南边泽元债券型证券投资基金招募说明书     （2025 年 1 月更新）    基金管理东说念主：南边基金管理股份有限公司   基金托管东说念主：上海浦东发展银行股份有限公司                        南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）                         要害辅导   本基金经中国证监会 2018 年 6 月 21 日证监许可20181007 号文注册召募。本基金的 基金合同已于 2018 年 9 月 14 日稳健奏效。   基金管理东说念主保证招募说明书的内容真正、准确、竣工。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓出路作念出内容性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等要素产生波动，投资东说念主在投资 本基金前，应全面了解本基金的风险收益特征和家具特质，充分辩论自身的风险承受智商， 感性判断阛阓，并承担基金投资中出现的各类风险。投老本基金可能际遇的风险包括：与投 资债券、资产支合手证券等特定投资标的关联的特定风险；证券阛阓举座环境激勉的系统性风 险；个别证券特别的非系统性风险；多量赎回或暴跌导致的流动性风险；基金投资过程中产 生的管理风险、运作风险和不可抗力风险；法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险 评价可能不一致的风险。本基金的一般风险及特别风险详见本招募说明书的“风险揭示”部 分。   基金不同于银行储蓄与债券，基金投资东说念主有可能得回较高的收益，也有可能损失本金。 投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应谨慎阅读本基金的《招募说明书》、《基金产 品府上纲要》及《基金合同》等信息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决 策，全面贯通本基金的风险收益特征和家具特质，并充分辩论自身的风险承受智商，感性判 断阛阓，严慎作念出投资决策。   基金管理东说念主依照恪称职守、真挚信用、严慎起劲的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹过火净值上下并不预示其异日事迹表 现；基金管理东说念主管理的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹推崇的保证。基金管理东说念主提醒 投资者基金投资的“买者自夸”原则，在作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行职责。   本次更新主要触及新增 C 类基金份额事项，并已在招募说明书中对关联表述作念出了调动。 其他信息内容截止日为 2024 年 8 月 15 日，关联财务数据和净值推崇截止日为 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                                             南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）                   南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）                    §1 媒介   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金 销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息败露管理办 法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管理 规则》以及《南边泽元债券型证券投资基金基金合同》编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何不实记录、误导性述说或者要害遗漏，并对其 真正性、准确性、竣工性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的府上苦求召募 的。本基金管理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权柄、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额合手有东说念主和基金合同确当事东说念主，其合手有基金份额的行为本人即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同过火他关联规则享有权柄、承担义务。基金投资东说念主欲了解 基金份额合手有东说念主的权柄和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有用的法 律律例的强制性规则不一致，应当以届时有用的法律律例的规则为准。                        南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）                         §2 释义     《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何有用调动和补充 基金托管公约》及对该托管公约的任何有用调动和补充 新 行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有不休力的决定、决议、申诉等 次会议调动，自 2013 年 6 月 1 日起实施， 并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大 会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改法>等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念 出的调动 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其经常作念出的调动 《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其经常作念出的调动 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出的调动 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管理规则》 及颁布机关对其经常作念出的调动 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主                    南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新） 存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 括其经常调动）及关联法律律例规则不错投资于在中国境内证券阛阓的中国境外的机构投资 者 点办法》（包括其经常调动）及关联法律律例规则，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证 券投资的境外法东说念主 投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、养息、转托管及定投等业务 的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东说念主坚贞了基金销售服务公约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证明、算帐和结算、代理披发红利、建 立并援救基金份额合手有东说念主名册和办理非交往过户等 或接受南边基金管理股份有限公司寄托代为办理登记业务的机构 份额余额过火变动情况的账户 业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并得回中国证监会书面证明的日历 算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月                        南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新） 金管理东说念主所管理的敞开式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金管理东说念主和投资东说念主共同遵 守 份额的行为 份额的行为 求将基金份额兑换为现款的行为 件，苦求将其合手有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额养息为基金管理东说念主管理的其他基 金份额的行为 销售机构的操作 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购苦求的一种投资方式 换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金养息中转入苦求份额总和后的余额) 朝上上一敞开日基金总份额的 10% 有东说念主服务的用度 入网提销售服务费的基金份额 基金份额 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、运动受限的新股及非公开刊行股票、资产                  南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新） 支合手证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或交往的债券等。法律律例或中国证监会另有规 定的，从其规则 式，将基金调整投资组合的阛阓冲击成安分拨给实验申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额合手有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待 用后的余额 他资产的价值总和 额净值的过程 （包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会电子败露网站）等媒介 置算帐，主义在于有用坎坷并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专诚账户称为侧袋账户 存在要害不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要害不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要害不确定性的资产   以上释义中触及法律律例、业务法律解释的内容，法律律例、业务法律解释调动后，如适用本基 金，关联内容以调动后法律律例、业务法律解释为准。                         南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）                         §3 基金管理东说念主   称呼：南边基金管理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时分：1998 年 3 月 6 日   法定代表东说念主：周易   注册老本：3.6172 亿元东说念主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   筹商东说念主：鲍文革 有限公司、厦门国外信赖投资公司、广西信赖投资公司共同发起设立。2000 年，经中国证 监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股，注册老本达到 1 亿元东说念主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股，注册老本增至 1.5 亿元东说念主民币。 币。 构调整为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国外信赖 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业管理合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，盘算推算机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电管理局 电信中心、江苏转移通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副文牍、总裁、党委 文牍、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席实施官、实施委员会主任、董事，                           南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新） 南边基金管理股份有限公司董事长，南边东英资产管理有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，管理学博士，中国籍。曾任职北京东城区东说念主才交流服务中心、华晨集团上海 办事处、互市控股有限公司、北京联创投资管理有限公司，曾任华泰证券资产管理总部高档 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金一皆营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东说念主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司实施委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金管理股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外长期居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总 司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、实施委员会主任助理等职务。 现任南边基金管理股份有限公司董事、党委文牍、副总司理。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督查看处副处长，深圳市国有资产监督 管理局监督查看处副处长、办公室（信访室）副主任、企业劝诱东说念主员管理处副处长，深圳市 东说念主民政府国有资产监督管理委员会企业劝诱东说念主员管理处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副文牍、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山开发（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金管理股份有限公司董事。    李平先生，工商管理硕士，中国籍。曾任深圳市城市开发开发（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高档主管、企业三部高档主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市开发开发（集团）有限公司董事，深圳资 产管理有限公司董事，深圳市投控老本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局顺心东说念主寿保障股份有限公司监事，金融踏实发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司实施董事、总司理，深圳市投控联投有限公司实施董事、总司理，南边基金管理股份有限 公司董事。    陈明雅女士，管理学学士，注册管帐师，中国籍。曾任厦门国外信赖有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门国外信赖有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金管理股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东说念主民病院临床大夫，瑞金病院感染科临床 大夫，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主合手办事）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金管理股份 有限公司董事。                  南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外长期居留权。曾任职德勤 国外管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金防守长。现任南边基金 管理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产管理有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴巨匠，栽培部长江学者特聘讲授，中国籍。 曾任东南大学经济管理学院讲授，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学讲授、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省老本阛阓研究会荣誉会长，江苏省科技鼎新协会副会长，江苏银行孤苦董事， 汇丰银行（中国）孤苦董事，东吴证券股份有限公司孤苦董事，上海证券交往所科创板轨制 评估巨匠委员会主任，南边基金管理股份有限公司孤苦董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东说念主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东说念主、老本阛阓业务负责东说念主、证券业务内核负责东说念主，银联商务股份有限公司孤苦董 事，中国东方红卫星股份有限公司孤苦董事，中国重汽（香港）有限公司孤苦非实施董事， 协和新动力（香港）有限公司孤苦非实施董事，南边基金管理股份有限公司孤苦董事。   林斌先生，管帐学博士，澳大利亚资深注册管帐师，中国籍。曾任中山大学管理学院会 计学系主任，MPAcc 栽培中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东管理管帐师协会会长，广 东省里面抑遏协会副会长，长城证券股份有限公司孤苦董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司孤苦董事，南边基金管理股份有限公司孤苦董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高档工商管理硕士，中国注册管帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华管帐师事务所司理，京都管帐师事务所副主任，北京注册管帐师 协会副会长。现任致同管帐师事务所（特殊普通合伙）管理合伙东说念主，全联（中国）并购公会 常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金管理 股份有限公司孤苦董事。   徐浩萍女士，管帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸收支口股份有限公司、南京环球 杰必克有限职责公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学老师。现任复旦大学管理学院 副讲授，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司孤苦董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司孤苦董事，苏州汇科时间股份有限公司孤苦董事，南边基金管理股份有限公司孤苦董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高档管帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务管理部，曾任深圳市投资控股有限公司财务部高档主管、董事会 办公室高档主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总管帐 师，南边基金管理股份有限公司监事会主席。                    南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行管理培训生、投资银行部债务融资部 高档名目司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运 营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司实施委员会主任助理、深圳分 公司总司理，南边基金管理股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业管理专科学士，中级管帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市贸易银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部搭理及资产管理中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门国外信赖有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南 方基金管理股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券收集金融部高档计划司理，兴业 证券战术发展部经营筹画与绩效分析司理、私财委科技金融部经营发展负责东说念主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和搭理经营处总监、资产管理部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券资产管理部副总司理，南边基金管理股份有限公司监事。   陆文清先生，工商管理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外长期居留权。 曾任职东联融资租借有限公司，曾任南边基金合肥搭理中心职员、客户关系部高档副总裁、 合肥搭理中心总司理。现任南边基金管理股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商管理硕士，中国籍，无境外长期居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、名目司理，曾任南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管， 上海分公司副总司理、董事，待业金业务部实施董事等职务。现任南边基金管理股份有限公 司职工监事、上海分公司实施董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外长期居留权。曾任职中国东说念主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金管理有限公司，曾任南边基金广州营销中心职 员、深圳分公司董事。现任南边基金管理股份有限公司职工监事、机构服务部副总司理（主 合手办事）。   王益平女士，金融学硕士，特准公认管帐师，金融风险管理师，中国籍，无境外长期居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明管帐师事务所，曾任南边基金运作保障部职员。 现任南边基金管理股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤国外管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基                    南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新） 金防守长。现任南边基金管理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产管理 有限公司董事。   陈莉女士，副总司理，法学硕士，中国籍，无境外长期居留权。曾任华泰证券研究员、 证券营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、实施委员会主任助理等职务。现任南边基 金管理股份有限公司董事、党委文牍、副总司理。   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商管理硕士，经济师，中国籍，无境外长期居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边老本管理有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金管理有限公司董事长等职务。现任南边基金管理股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商管理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高档分析师，南边基金高档研究员、基金经 理助理、基金司理、世界社保及国外业务部实施总监、世界社保业务部总监、固定收益部总 监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产管理有限公司董事等职务。现任南边基金 管理股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，防守长，经济学硕士，中国籍，无境外长期居留权。曾任财政部中华管帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及筹画财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东说念主、总裁助理等职务。现任南边基金管理股份有限公司防守长， 南边老本管理有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东说念主，经济学硕士，中国注册管帐师、特准公认管帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外长期居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室管帐，国信证券有限职责公司资金财务部高档司理，普华永说念管帐师事务所高档审计 师，国投瑞银基金管理有限公司财务部总监等职务。现任南边基金管理股份有限公司财务负 责东说念主兼财务部总司理，南边东英资产管理有限公司董事，南边老本管理有限公司监事，深圳 南边股权投资基金管理有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，管帐商学、基金管理商学硕士，中国籍，无境外长期居留权。 曾任厦门国外银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金管理股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管筹画投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商管理硕士，中国籍，无境外长期居留权。曾任沈阳财政证 券公司交往部司理、客户服务部司理，中融基金管理有限公司副总司理，南边基金零卖服务 部总司理、公司总司理助理、首席阛阓官等职务。现任南边基金管理股份有限公司副总司理 兼北京分公司总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外长期居留权。曾任东方东说念主寿保障股 份有限公司保障精算员，人命东说念主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研                           南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新） 究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东说念主、权益研究部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金管理股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）。    本基金历任基金司理为：郑迎迎女士，管理时分为 2018 年 9 月 14 日至 2019 年 10 月 23 日；杜才超先生，管理时分为 2018 年 9 月 14 日于今；黄河先生，管理时分为 2023 年 7 月    杜才超先生，中央财经大学金融学硕士，具有基金从业阅历。2012 年 7 月加入南边基 金，历任债券交往员、债券研究员、信用分析师。2016 年 3 月 18 日至 2016 年 12 月 9 日， 任南边润元、南边稳利、南边多利、南边金利的基金司理助理。2016 年 12 月 9 日至 2018 年 2 月 2 日，任南边润元、南边稳利基金司理；2018 年 12 月 13 日至 2020 年 2 月 14 日， 任南边交元基金司理；2019 年 6 月 24 日至 2020 年 7 月 31 日，任南边旭元基金司理；2020 年 1 月 15 日至 2021 年 10 月 15 日，任南边宁利一年债券基金司理；2016 年 12 月 9 日至 2023 年 1 月 13 日，任南边丰元基金司理；2020 年 4 月 29 日至 2023 年 1 月 13 日，任南边双元 基金司理；2021 年 9 月 1 日至 2023 年 2 月 10 日，任南边季季享 90 天滚动合手有债券基金经 理；2016 年 12 月 28 日于今，任南边宣利基金司理；2018 年 9 月 14 日于今，任南边泽元基 金司理；2019 年 7 月 11 日于今，任南边泰元基金司理；2020 年 3 月 18 日于今，任南边乐 元中短利率债基金司理；2021 年 3 月 31 日于今，任南边崇元纯债债券基金司理；2021 年 6 月 17 日于今，任南边臻利 3 个月定开债券发起基金司理；2021 年 6 月 18 日于今，任南边 兴利基金司理；2023 年 8 月 4 日于今，任南边信元债券基金司理；2023 年 10 月 20 日于今， 任南边臻元基金司理；2023 年 12 月 29 日于今，任南边 1-5 年国开债基金司理；2024 年 3 月 25 日于今，任南边创利、南边昭元债券基金司理；2024 年 5 月 31 日于今，任南边旭元 基金司理；2024 年 7 月 5 日于今，任南边华元基金司理。    黄河先生，中南财经政法大学统计学硕士，具有基金从业阅历。2010 年 7 月加入南边 基金，历任深圳分公司渠说念司理、经营发展部经营岗专员、抽象管理部秘书、固定收益部信 用研究分析师。2016 年 11 月 28 日至 2019 年 3 月 15 日，任南边聚利、南边双元的基金经 理助理。2021 年 4 月 9 日至 2021 年 8 月 24 日，任南边搭理 60 天基金司理；2021 年 6 月 18 日至 2023 年 1 月 13 日，任南边臻利 3 个月定开债券发起基金司理；2021 年 9 月 16 日至 2023 年 8 月 30 日，任南边兴锦利一年定开债券发起基金司理；2019 年 3 月 15 日于今，任南边 启元基金司理；2020 年 2 月 27 日于今，任南边鼎利一年债券基金司理；2020 年 4 月 29 日 于今，任南边恒庆一年基金司理；2021 年 8 月 24 日于今，任南边旺元 60 天滚动合手有中短 债债券基金司理；2023 年 2 月 23 日于今，任南边恒泽 18 个月顽固式债券基金司理；2023                       南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新） 年 5 月 25 日于今，任南边 ESG 纯债债券发起基金司理；2023 年 7 月 21 日于今，任南边泽 元基金司理；2023 年 11 月 24 日于今，任南边恩元债券发起基金司理。   南边基金管理股份有限公司副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理 兼联席首席投资官孙鲁闽先生，现款及债券指数投资部部门负责东说念主夏晨光先生，固定收益投 资部部门负责东说念主李璇女士，混结伴产投资部部门负责东说念主林乐峰先生，固定收益研究部部门负 责东说念主陶铄先生，交往管理部部门负责东说念主王珂女士，基金司理李健女士。   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；   （4）按照基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额合手有东说念主分拨收益；   （5）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；   （6）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （7）盘算推算并败露基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价钱；   （8）办理与基金财产管理业务行为关联的信息败露事项；   （9）按照规则召集基金份额合手有东说念主大会；   （10）保存基金财产管理业务行为的记录、账册、报表和其他关联府上；   （11）以基金管理东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益期骗诉讼权柄或者实施其他法律行 为；   （12）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他职责。 轨制，采纳有用措施，注意违背《基金法》过火他关联法律律例行为的发生。   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待管理的不同基金财产；                    南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额合手有东说念主之外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额合手有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）露出因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事相 关的交往行为；   （7）马虎职守，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会规则辞谢的其他行为。   为钦慕基金份额合手有东说念主的正当权益，本基金辞谢从事下列行为：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词法律律例或中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、控制证券交往价钱过火他不刚直的证券交往行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则辞谢的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓励、实验抑遏东说念主或者 与其他要害锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关联交 易的，应当相宜基金的投资所在和投资策略，遵循基金份额合手有东说念主利益优先的原则，留意利 益突破，相宜中国证监会的规则，并履行信息败露义务。   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。 取最大利益； 容、基金投资筹画等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事关联的交往行为；                    南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）   为了保证公司圭表运作，有用地留意和化解管理风险、经营风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以过火他信息真正、准确、竣工，从而最猛进度地保护基金份额合手有东说念主的 利益，本基金管理东说念主建立了科学合理、抑遏严实、运行高效的里面抑遏轨制。   里面抑遏轨制是指公司为兑现里面抑遏所在而建立的一系列组织机制、管理方法、操作 门径与抑遏措施的总称。里面抑遏轨制由里面抑遏大纲、基本管理轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面抑遏大纲是对公司法律解释规则的内控原则的细化和张开，是对各项基本管理轨制 的统辖和带领，里面抑遏大纲明确了内控所在、内控原则、抑遏环境、内控措施等内容。   基本管理轨制包括里面管帐抑遏轨制、风险抑遏轨制、投资管理轨制、监察稽核轨制、 基金管帐轨制、信息败露轨制、信息时间管理轨制、府上档案管理轨制、事迹评估调查轨制 和伏击应变轨制等。   部门业务规章是在基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭设立、岗亭职责、 操作守则等的具体说明。   健全性原则。里面抑遏机制必须袒护公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并 涵盖到决策、实施、监督、反馈等各个运作要领。   有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控门径，钦慕内控轨制的有用 实施。   孤苦性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保合手相对孤苦，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   相互制约原则。公司里面部门和岗亭的设立必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行 的措施来实行。   成本效益原则。公司应充分剖析各机构、各部门及各级职工的办事积极性，运用科学化 的方法尽量缩短经营运作成本，提升经济效益，以合理的抑遏成本达到最好的里面抑遏效率。   （1）里面管帐抑遏轨制   公司依据《中华东说念主民共和国管帐法》等国度关联法律、律例制订了基金管帐轨制、公司 财务管帐轨制、管帐办事操作进程和管帐岗亭职责，并针对各个风险抑遏点建立严实的管帐 系统抑遏。   里面管帐抑遏轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理门径、基金估值轨制和门径、基 金财务算帐轨制和门径、成本抑遏轨制、财务收支审批轨制和用度报销管理办法、财产登记 援救和什物质产清点轨制、管帐档案援救和财务交代轨制等。   （2）风险管理抑遏轨制                 南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）   风险抑遏轨制由风险抑遏委员会组织各部门制定，风险抑遏轨制由风险抑遏的机构设立、 风险抑遏的门径、风险抑遏的具体轨制、风险抑遏轨制实施情况的监督等部分组成。   风险抑遏的具体轨制主要包括投资风险管理轨制、交往风险管理轨制、财务风险抑遏制 度、信息时间系统风险抑遏轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、守秘轨制等程 序性风险管理轨制。   （3）监察稽核轨制   公司设立防守长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险抑遏情 况。防守长由总司理提名，董事会聘任，并经全体孤苦董事同意。   防守长负责组织带领公司监察稽核办事。除应当规避的情况外，防守长享有充分的知情 权和孤苦的拜谒权。防守长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险管理等关联会议，有权调阅公司关联文献、档案。防守长应当如期或者 不如期向全体董事报送办事论说，并在董事会及董事会下设的关联专诚委员会如期会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险抑遏情况。   公司设立监察稽核部门，具体实施监察稽核办事。公司配备了充足及格的监察稽核东说念主员， 明确规则了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和办事进程。   监察稽核轨制包括里面稽核管理办法、里面稽核办事准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东说念主员降服关联法律、律例和规章的情况；查验公司各业务部门和东说念主员执 行公司里面抑遏轨制、各项管理轨制和业务规章的情况。                           南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）                        §4 基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主概况   本基金托管东说念主为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：   称呼：上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东一皆 12 号   办公地址：上海市博成路 1388 号浦银中心 A 栋   法定代表东说念主：张为忠   成立时分：1992 年 10 月 19 日   经营范围：经中国东说念主民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业务主要包括： 摄取公众入款；披发短期、中期和永恒贷款；办理结算；办理单据贴现；刊行金融债券；代 理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信用证服务及担保；代 理收付款项及代理保障业务；提供保障箱业务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换； 国外结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买 卖和代理买卖股票之外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信拜谒、接头、 见证业务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；世界社会保障基金托管业务；经中国东说念主 民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。   组织气象：股份有限公司（上市）   注册老本：293.52 亿元东说念主民币   存续期间：合手续经营   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基金字2003105 号   筹商东说念主：朱萍   筹商电话：（021）31888888   上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管服务的股份 制贸易银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发展一直保合手较快增长， 各项经营所在在股份制贸易银行中处于较好水平。   上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部，2005 年改名为资产托管部，2013 年 改名为资产托管与待业金业务部，2016 年进行组织架构优化调整，并改名为资产托管部， 面前下设证券托管处、客户资产托管处、待业金业务处、内控管理处、业务保障处、总行资 产托管运营中心（含合肥分中心）六个职能处室。   面前，上海浦东发展银行已领有客户资金托管、资金信赖援救、证券投资基金托管、全 球资产托管、保障资金托管、基金专户搭理托管、证券公司客户资产托管、期货公司客户资 产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行搭理家具托管、企业年金托管等多项 托管家具，形成完备的家具体系，可知足多鸿沟客户、境表里阛阓的资产托管需求。                      南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）   （二）主要东说念主员情况   张为忠，男，1967 年出身，硕士研究生。曾任中国开发银行大连市分行开发辞别行行 长，中国开发银行内蒙古总审计室总审计师兼主任，中国开发银行湖北省分行纪委文牍、副 行长、党委委员，中国开发银行普惠金融职业部（小企业业务部）总司理，中国开发银行公 司业务总监。现任中共上海浦东发展银行股份有限公司委员会文牍、董事长。   李国光，男，1967 年出身，硕士研究生。历任上海浦东发展银行天津分行资财部总经 理，天津分行行长助理、副行长，总行资金总部副总司理，总行资产欠债管理委员会主任， 总行算帐功课部总司理，沈阳分行党委文牍、行长。现任上海浦东发展银行总行资产托管部 总司理。   （三）基金托管业务经营情况   截止 2024 年 9 月 30 日，上海浦东发展银行证券投资基金托管限度为 14476.56 亿元， 托管证券投资基金共 463 只。   （四）基金托管东说念主的里面抑遏轨制 法律解释和本行规章轨制，形成称职经营、圭表运作的经营想想。确保经营业务的稳健运行，保 证基金资产的安全和竣工，确保业务行为信息的真正、准确、竣工，保护基金份额合手有东说念主的 正当权益。 业务部门建立并钦慕资产托管业务的里面抑遏体系。总行风险监控部是全行操作风险的牵头 管理部门。带领业务部门开展资产托管业务的操作风险管控办事。总行资产托统治下设内控 管理处。内控管理处是全行托管业务条线的里面抑遏具体管理实施机构，并配备专职内控监 督东说念主员负责托管业务的内控监管办事，孤苦期骗监督稽核职责。 务的决策、实施、监督全过程，浸透到各业务进程和各操作要领，袒护到从事资产托管各级 组织结构、岗亭及东说念主员。里面抑遏以留意风险、合规经营为起点，各项业务进程体现“内 控优先”要求。   具体内控措施包括：培育职工竖立内控优先、轨制先行、全员化风险抑遏的风险管理理 念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险顽固链接到组织架构、业务岗亭、东说念主员的各个要领。 制定权责明晰的业务授权管理轨制、明确岗亭职责和各项操作规程、职工职业说念德圭表、业 务数据备份和守秘等在内的各项业务管理轨制；建立严格完善的资产坎坷和资产援救轨制， 托管资产与托管东说念主资产及不同托管资产之间实行孤苦运作、分别核算；对各类突发事件或故 障，建立完备有用的济急决策，如期组织灾备演练，建立要害事项论说轨制；在基金运作办 公区域建立健全安全监控系统，利用灌音、摄像等时间技能兑现风险抑遏；如期对业务情况                 南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新） 进行自查、里面稽核等措施进行监控，通过专项/全面审计等措施实施业务监控，排查风险 隐患。   （五）托管东说念主对管理东说念主运作基金进行监督的方法和门径   托管东说念主严格按照关联政策律例、以及基金合同、托管公约等进行监督。监督依据具体包 括：   （1）《中华东说念主民共和国证券法》；   （2）《中华东说念主民共和国证券投资基金法》；   （3）《公开召募证券投资基金运作管理办法》；；   （4）《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》   （5）《基金合同》、《基金托管公约》；   （6）法律、律例、政策的其他规则。   我行根据基金合同及托管公约约定，对基金合同奏效之后所托管基金的投资范围、投资 比例、投资限制等进行严格监督，实时辅导基金管理东说念主违法风险。   （1）资产托管部设立核算监督岗亭，配备相应的业务东说念主员，在授权范围内孤苦期骗对 基金管理东说念主投资交往行为的监督职责，圭表基金运作，钦慕基金投资东说念主的正当权益，不受任 何外界力量的侵略；   （2）在日常运作中，凡可量化的监督所在，由核算监督岗通过托管业务的自动处理程 序进行监督，兑现系统的自动追踪和预警；   （3）对非量化所在、投资指示、管理东说念主提供的多样报表和论说等，采纳东说念主工监督的方 法。   （1）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资运作监督结果，采纳如期和不如期论说气象向基 金管理东说念主和中国证监会论说。如期论说包括基金监控周报等。不如期论说包括辅导函、临时 日报、其他临时论说等；   （2）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主违法犯警操作，以电话、邮件、书面辅导函的方式 申诉基金管理东说念主，指明违法事项，明确纠正期限。在规如期限内基金托管东说念主再对基金管理东说念主 违法事项进行复查，如若基金管理东说念主对违法事项未予纠正，基金托管东说念主将论说中国证监会。 如若发现基金管理东说念主投资运作有要害违法行为时，基金托管东说念主应立即论说中国证监会，同期 申诉基金管理东说念主限期纠正；   （3）针对中国证监会、中国东说念主民银行对基金投资运作监督情况的查验，应实时提供有 关情况和府上。 南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）                           南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）                        §5 关联服务机构   称呼：南边基金管理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   筹商东说念主：张锐珊 南边泽元代销银行：        序号                     代销机构称呼          代销机构信息                      公司                 12 号                                         办公地址：上海市中山东一皆                                         法定代表东说念主：张为忠                                         筹商东说念主：朱瑛                                         筹商电话：021-61618888                                         客服电话：95528                                         网址：www.spdb.com.cn                                         路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                                         办公地址：北京市向阳区光华                                         路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                                         法定代表东说念主：方合英                                         筹商东说念主：王晓琳                                         电话：010-66637271                                         客服电话：95558                                         网             址           ：                                         http://www.citicbank.com/                      南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）                                     号中山大厦                                     办公地址:上海市浦东新区银                                     城路 167 号 9 层                                     法定代表东说念主:吕家进                                     筹商东说念主:孙琪虹                                     筹商电话:021-52629999                                     客服电话:95561                                     网址:www.cib.com.cn                                     办公地址：深圳市深南东路                                     法定代表东说念主：谢永林                                     筹商东说念主：赵杨                                     电话：0755-22166574                                     客服电话：95511-3                                     网址:bank.pingan.com                             注册地址：山东省日照市烟台                             路 197 号                             办公地址：山东省日照市烟台                             路 197 号                             法定代表东说念主：王森                             筹商东说念主：孔颖                             筹商电话：0633-8081590                             客服电话：4006896588                             网           址           ：                             www.bankofrizhao.com.cn   注：上述代销机构中，兴业银行股份有限公司仅在“机构投资·交往平台”进行销售南 方泽元；中信银行股份有限公司仅在“机构投资平台”进行销售南边泽元；吉祥银行股份有 限公司仅在“行 E 通平台”进行销售南边泽元。 南边泽元代销券商过火他代销机构： 序号                 代销机构称呼           代销机构信息                                     层-29 层                                     办公地址：上海市中山南路                                     层、25-29 层、32 层、36 层、                                     法定代表东说念主：金文忠                                     筹商东说念主：胡月茹       南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）                     筹商电话：021-63325888                     客服电话：95503                     网址：www.dfzq.com.cn                     办公地址：成都市东城根上街                     法定代表东说念主：冉云                     筹商东说念主：刘一君                     筹商电话：18500852451                     传真：028-86690126                     客服电话：95310                     网址：www.gjzq.com.cn                     名路 501 号 6211 单元                     办公地址：上海市浦东新区张                     杨路 500 号华润时期广场 12                     层                     法定代表东说念主：陶怡                     筹商东说念主：程艳                     电话：13817080739                     传真：021-68596919                     客服电话：400-700-9665                     网址：www.ehowbuy.com     司               司                     注册地址：浙江省杭州市余杭                     区五常街说念文一西路 969 号                     办公地址：浙江省杭州市西湖                     区西溪路 556 号                     法定代表东说念主：王珺                     筹商东说念主：韩爱彬                     客服电话：95188-8                     网址： www.fund123.cn                     路 190 号 2 号楼 2 层                     办公地址：上海市徐汇区宛平                     南路 88 号金座大楼（东方财                     富大厦）                     法定代表东说念主：其实                     筹商东说念主：潘世友                     电话：021-54509977                     传真：021-64385308       南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）                     客 服 电 话 ： 95021 /                     网址：www.1234567.com.cn     司               西路一号元茂大厦 903 室                     办公地址：杭州市余杭区五常                     街说念同顺街 18 号 同花顺大                     楼4层                     法定代表东说念主：吴强                     筹商东说念主：吴强                     电话：0571-88911818                     传真：0571-86800423                     客服电话：952555                     网址：www.5ifund.com                     区开发路 9 号高地中心 1101                     室                     办公地址：四川省成都市金牛                     区西宸天街 B 座 1201                     法定代表东说念主：于海锋                     筹商东说念主：陈丹                     电话：+86-15114053620                     传真：028-84252474-8055                     客服电话：400-080-3388                     网            址          ：                     https://www.puyiwm.com/                     贸易试验区临港新片区海基                     六路 70 弄 1 号 208-36 室                     办公地址：上海市虹口区东大                     名路 1098 号浦江国外金融广                     场 53 层                     法定代表东说念主：李兴春                     筹商东说念主：张仕钰                     电话：021-60195205                     传真：021-61101630                     客服电话：400-032-5885                     网址：www.leadfund.com.cn     司               家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单                     元                     办公地址：上海市浦东新区陆                     家嘴环路 1333 号 14 楼                     法定代表东说念主：王之光                   南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）                                 筹商东说念主：宁博宇                                 电话：021-20665952                                 传真：021-22066653                                 客服电话：4008219031                                 网址：www.lufunds.com                                 岛东路 3000 号 2719 室                                 办公地址：广州市海珠区阅江                                 中路 688 号保利国外广场北                                 塔 33 层                                 法定代表东说念主：肖雯                                 筹商东说念主：邱湘湘                                 电话：020-89629099                                 传真：020-89629011                                 客服电话：020-89629066                                 网址：www.yingmi.cn                                 东路 500 号 30 层 3001 单元                                 办公地址：上海市浦东新区银                                 城中路 488 号太平金融大厦                                 法定代表东说念主： 王翔                                 筹商东说念主： 张巍婧                                 电话： 021-65370077-255                                 传真：021-55085991                                 客服电话：400-820-5369                                 网址：www.jiyufund.com.cn                 司               作区前湾一皆 1 号 A 栋 201                                 室（入驻深圳市前海商务秘书                                 有限公司）                                 办公地址：深圳市南山区海天                                 二路 33 号腾讯滨海大厦 15                                 楼                                 法定代表东说念主：刘明军                                 筹商东说念主：谭广锋                                 电 话 ： 0755-86013388 转                                 传真：/                                 客服电话：95017                                 网址：www.tenganxinxi.com                        南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）  称呼：南边基金管理股份有限公司  住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼  法定代表东说念主：周易  电话：4008898899  筹商东说念主：古和鹏  北京市盈科（深圳）讼师事务所  注册地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 B 座 3 层  负责东说念主：姜敏  电话：(0755)36866820  传真：(0755)36866661  承办讼师：戴瑞冬、付强  称呼：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）  住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层  实施事务合伙东说念主：毛鞍宁  电话：（010）58153000、（0755）25028288  传真：（010）85188298、（0755）25026188  签章注册管帐师：高鹤、邓雯  筹商东说念主：高鹤                    南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）                 §6 基金合同的奏效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金管理东说念主依据法律律例 及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资报 告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念专揽理已矣基金备案手续并取得中国证监会 书面证明之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基金管理东说念主在收到中国证 监会证明文献的次日对《基金合同》奏效事宜给以公告。基金管理东说念主应将基金召募期间召募 的资金存入专诚账户，在基金召募行为结果前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同的奏效   本基金合同于 2018 年 9 月 14 日稳健奏效。自基金合同奏效日起，本基金管理东说念主稳健开 始管理本基金。   三、基金存续期内的基金份额合手有东说念主数目和资产限度   《基金合同》奏效后，一语气 20 个办事日出现基金份额合手有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金 资产净值低于东说念主民币 5000 万元的，基金管理东说念主应当在如期论说中给以败露；一语气 60 个办事 日出现前述情形的，基金合同应当隔绝，无需召开基金份额合手有东说念主大会。   法律律例或中国证监会另有规则时，从其规则。                         南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）                       §7 基金的召募   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过火他 关联规则，并经中国证监会 2018 年 6 月 21 日证监许可20181007 号文注册召募。   本基金为契约型敞开式基金。基金存续期限为不如期。召募期自 2018 年 9 月 10 日至 2018 年 9 月 12 日止，共召募 200，059，332.07 份基金份额，召募户数为 640 户。                    南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）                §8 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主在招募说明 书中或指定网站上列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资东说念主应当在销 售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与 赎回。若基金管理东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交往方式，投资东说念主不错通 过上述方式进行申购与赎回。   投资东说念主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交往所、深圳证 券交往所的正常交往日的交往时分，但基金管理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或本基 金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券交往阛阓、证券交往所交往时分变更或其他特殊情况， 基金管理东说念主将视情况对前述敞开日及敞开时分进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息 败露办法》的关联规则在指定媒介上公告。   基金管理东说念主自基金合同奏效之日起不朝上 3 个月出手办理申购，具体业务办理时分在申 购出手公告中规则。   基金管理东说念主自基金合同奏效之日起不朝上 3 个月出手办理赎回，具体业务办理时分在赎 回出手公告中规则。   在确定申购出手与赎回出手时分后，基金管理东说念主应在申购、赎回敞开日前依照《信息披 露办法》的关联规则在指定媒介上公告申购与赎回的出手时分。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时分提议申购、赎回或养息苦求且登记机构证明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一敞开日基金份额申购、赎回的价钱。 基准进行盘算推算；                   南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）   基金管理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东说念主必须在新规 则出手实施前依照《信息败露办法》的关联规则在指定媒介上公告。   投资东说念主必须根据销售机构规则的门径，在敞开日的具体业务办理时天职提议申购或赎回 的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在规则的时天职全额托付申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东说念主在提交赎回苦求时须合手有实足的基金份额余额，不然所提交的赎回苦求不 成立。投资东说念主托付申购款项，申购成立；登记机构证明基金份额时，申购奏效。基金份额合手 有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构证明赎回时，赎复活效。   投资东说念主赎回苦求凯旋后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇证 券交往所或交往阛阓数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管 理东说念主及基金托管东说念主所能抑遏的要素影响业务处理进程时，赎回款项顺延至上述情形摈斥后的 下一个办事日划出。在发生大都赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项 的情形时，款项的支付办法参照本基金合同关联条目处理。   基金管理东说念主应以交往时分结果前受理有用申购和赎回苦求确本日手脚申购或赎回苦求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的有用性进行证明。T 日提 交的有用苦求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构规则的其 他方式查询苦求的证明情况。若申购不凯旋，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定凯旋，而仅代表销售机构照旧 接收到苦求。申购、赎回苦求的证明以登记机构或基金管理东说念主的证明结果为准。对于苦求的 证明情况，投资东说念主应实时查询并妥善期骗正当权柄。   基金管理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东说念主必须在新规 则出手实施前依照《信息败露办法》的关联规则在指定媒介上公告。 在相宜上述规则的前提下，可根据情况调高初次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机                           南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新） 构公布的为准，投资东说念主需遵循销售机构的关联规则。本基金单笔赎回苦求不低于 1 份，投资 东说念主全额赎回时不受上述限制。各销售机构在相宜上述规则的前提下，可根据情况调高单笔最 低赎回份额要求，具体以销售机构公布的为准，投资东说念主需遵循销售机构的关联规则； 有权采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益，具体请参见关联公告； 另有规则的除外； 量限制，基金管理东说念主必须在调整实施前依照《信息败露办法》的关联规则在指定媒介公告。 如下表所示：           申购金额（M）                申购费率           M＜100 万                0.80%           M≥500 万                每笔 1000 元   投资东说念主重叠申购，须按每次申购所对应的费率端倪分别计费。   A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用 于本基金的阛阓推论、销售、登记等各项用度。   本基金 C 类基金份额不收取申购用度。 而递减。具体如下表所示：          苦求份额合手随机分（N）                     赎回费率               N＜7 日                      1.50%               N≥7 日                        0   赎回用度由赎回基金份额的基金份额合手有东说念主承担，在基金份额合手有东说念主赎回基金份额时收 取。赎回费全额归入基金财产。 于新的费率或收费方式实施日前依照关联规则在指定媒介上公告，调整后的申购费率和赎回 费率在更新的招募说明书中列示。                           南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新） 记结算等各项用度。 情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的关联法律解释和进程详见基金管理东说念主或其 他基金销售机构届时发布的关联公告或申诉。   （1）本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的盘算推算公 式为：   净申购金额＝申购金额/ (1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   净申购金额＝申购金额-固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 0.8%，假定申购 当日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100，000/ (1＋0.8%)＝99，206.35 元   申购用度＝100，000－99，206.35＝793.65 元   申购份额＝99，206.35/1.0160＝97，644.05 份   （2）若投资者采纳申购 C 类基金份额，C 类基金份额的申购费率为 0，则申购份额的计 算公式为：   申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额 =100，000/1.0160 =98，425.20 份   本基金的赎回金额的盘算推算公式为：   赎回用度＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率   赎回金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值—赎回用度                           南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）   例:某投资东说念主申购本基金 A 类或 C 类基金份额，合手有 5 日后赎回 10 万份，赎回费率为   赎回用度＝100，000×1.0170×1.5%＝1，525.50 元   赎回金额=100，000×1.0170－1，525.50＝100，174.50 元   本基金各类基金份额的基金份额净值的盘算推算，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日各类基金份额的基金份额净值在当 天收市后盘算推算，并按基金合同的约定公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错恰当蔓延 盘算推算或公告。   申购的有用份额为按实验证明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日该类基金份额的 基金份额净值为基准盘算推算。申购触及基金份额、金额的盘算推算结果均保留到少许点后 2 位，小 数点后 2 位以后的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按实验证明的有用赎回份额以当日该类基金份额的基金份额净值为基准来 盘算推算并扣除相应的用度，盘算推算结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。 值的公说念性，具体处理原则与操作圭表遵循关联法律律例以及监管部门、自律法律解释的规则。   投资东说念主申购基金凯旋后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东说念主登记权益并办理登记手续， 投资东说念主自 T＋2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东说念主赎回基金凯旋后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东说念专揽理扣除权益的登记手续。   登记机构不错在法律律例允许的范围内，对上述登记办理时分进行调整，但不得内容影 响投资东说念主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息败露办法》的关联规则在指定媒介公告。   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 购苦求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且接纳估                   南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新） 值时间仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金管理东说念主应当 暂停接受基金申购苦求。 无法办理申购业务。 绩产生负面影响，或其他毁伤现存基金份额合手有东说念主利益的情形。 致基金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法正常运行。 达到或者朝上基金份额总和的 50%，或者有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的情 形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停申购时，基 金管理东说念主应当根据关联规则在指定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第 7 项情形时，基 金管理东说念主不错采纳比例证明等方式对该投资东说念主的申购苦求进行限制，基金管理东说念主有权拒却该 等全部或者部分申购苦求。如若投资东说念主的申购苦求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资 东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基金管理东说念主应实时复原申购业务的办理。   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项： 回苦求或减速支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活 跃阛阓价钱且接纳估值时间仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东说念主协商证明 后，基金管理东说念主应当暂停接受基金赎回苦求或减速支付赎回款项。 无法办理赎回业务。 可暂停接受投资东说念主的赎回苦求。                  南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受基金份额合手有东说念主的赎回苦求或者减速支 付赎回款项时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已证明的赎回苦求，基金管理东说念主应 足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨 给赎回苦求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关联条 款处理。基金份额合手有东说念主在苦求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分给以搁置。在暂 停赎回的情况摈斥时，基金管理东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。   若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金养息中转出 苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金养息中转入苦求份额总和后的余额)朝向前一 敞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合情景决定全额赎回或 部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有智商支付投资东说念主的全部赎回苦求时，按正常赎回 门径实施。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有发愤或以为因支付投 资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。 对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。选 择缓期赎回的，将自动转入下一个敞开日络续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被搁置。缓期的赎回苦求与下一敞开日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一敞开日的该类基金份额净值为基础盘算推算赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处 理。   当基金发生大都赎回，在单个基金份额合手有东说念主朝上基金总份额 30%以上的赎回苦求情形 下，基金管理东说念主不错缓期办理赎回苦求。如基金管理东说念主对于其朝上基金总份额 30%以上部分 的赎回苦求实施缓期办理，缓期的赎回苦求与下一敞开日赎回苦求一并处理，无优先权并以 下一敞开日的该类基金份额净值为基础盘算推算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基 金管理东说念主只接受其基金总份额 30%部分手脚当日有用赎回苦求，基金管理东说念主不错根据前述 “（1）全额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定方式对该部分有用赎回苦求与其他基金                     南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新） 份额合手有东说念主的赎回苦求一并办理。基金份额合手有东说念主在苦求赎回时可事前采纳将当日可能未获 受理部分给以搁置；缓期部分如采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被搁置。 如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （3）暂停赎回：一语气 2 个敞开日以上(含本数)发生大都赎回，如基金管理东说念主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回苦求；照旧接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得朝上 二十个办事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述缓期赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式（包括但不限于短信、电子邮件、公告或由基金销售机构申诉等方式）在三个 交往日内申诉基金份额合手有东说念主，说明关联处理方法，并在两日内在指定媒介上刊登公告。 停公告。 最迟于再行敞开日在指定媒介上刊登再行敞开申购或赎回的公告；也不错根据实验情况在暂 停公告中明确再行敞开申购或赎回的时分，届时不再另行发布再行敞开的公告。   基金管理东说念主已于 2018 年 10 月 10 日起通达本基金 A 类基金份额的申购和赎回业务，具 体内容详见 2018 年 10 月 09 日发布的《南边泽元债券型证券投资基金敞开申购、赎回、转 换和定投业务的公告》和其他关联本基金申购和赎回业务公告。   基金管理东说念主不错根据关联法律律例以及本基金合同的规则决定开办本基金与基金管理 东说念主管理的其他基金份额之间的养息业务，基金养息不错收取一定的养息费，关联法律解释由基金 管理东说念主届时根据关联法律律例及本基金合同的规则制定并公告，并提前申诉基金托管东说念主与相 关机构。   基金管理东说念主已于 2018 年 10 月 10 日起通达本基金 A 类基金份额的养息业务，具体内容 详见 2018 年 10 月 09 日发布的《南边泽元债券型证券投资基金敞开申购、赎回、养息和定 投业务的公告》和其他关联本基金养息业务公告。                     南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）   基金的非交往过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制实施等情形而产生的非 交往过户以及登记机构认同、相宜法律律例的其他非交往过户。不论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资东说念主。   剿袭是指基金份额合手有东说念主死字，其合手有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭；捐赠指基金 份额合手有东说念主将其正当合手有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制实施是 指司法机构依据奏效司法通知将基金份额合手有东说念主合手有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交往过户必须提供基金登记机构要求提供的关联府上，对于相宜条件 的非交往过户苦求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的门径收费。   基金份额合手有东说念主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规则的门径收取转托管费。   基金管理东说念主不错为投资东说念专揽理定投筹画，具体法律解释由基金管理东说念主另行规则。投资东说念主在办 理定投筹画时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理东说念主在关联公告或 更新的招募说明书中所规则的定投筹画最低申购金额。   基金管理东说念主已于 2018 年 10 月 10 日起通达本基金 A 类基金份额的定投业务，具体内容 详见 2018 年 10 月 09 日发布的《南边泽元债券型证券投资基金敞开申购、赎回、养息和定 投业务的公告》和其他关联本基金定投业务公告。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、相宜法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的关联规则办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律律例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务规则来处理。   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额合手有东说念主通过中国证监 会认同的交往场面或者通过其他方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额合手有东说念主应根据基金 管理东说念主公告的业务法律解释办理基金份额转让业务。                 南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规则。                  南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）                §9 基金的投资   本基金在严格抑遏风险的前提下，力图得回永恒踏实的投资收益。   本基金主要投资于债券（包括国内照章刊行上市交往的国债、央行单据、金融债券、企 业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债、地方 政府债等）、资产支合手证券、债券回购、银行入款（包括公约入款、如期入款过火他银行存 款）、同行存单、货币阛阓器用以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须相宜 中国证监会的关联规则。本基金不投资股票、权证、可转债。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行恰当门径后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律律例当令合理地调整投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。本基金 每个交往日日终应当保合手不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金将要点投资信用类债券，以提升组合收益智商。信用债券相对央票、国债等利率 家具的信用利差是本基金获取较高投资收益的着手，本基金将在南边基金里面信用评级的基 础上和里面信用风险抑遏的框架下，积极投资信用债券，获取信用利差带来的高投资收益。   债券的信用利差主要受两个方面的影响，一是阛阓信用利差弧线的走势；二是债券本人 的信用变化。本基金依靠对宏不雅经济走势、行业信用情景、信用债券阛阓流动性风险、信用 债券供需情况等的分析，判断阛阓信用利差弧线举座及分行业走势，确定各期限、各类属信 用债券的投资比例。依靠里面评级系统分析各信用债券的相对信用水平、违约风险及表面信 用利差，采纳信用利差被高估、异日信用利差可能下落的信用债券进行投资，减合手信用利差 被低估、异日信用利差可能高涨的信用债券。   收益率弧线气象变化代表长、中、短期债券收益率各异变化，调换久期债券组合在收益 率弧线发生变化时各异较大。通过对团结类属下的收益率弧线形态和期限结构变动进行分析， 当先不错确定债券组合的所在久期配置区域并确定采纳枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略；                  南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新） 其次，通过不同期限间债券当前利差与历史利差的比拟，不错进行增陡、减斜和凸度变化的 交往。   杠杆放大操作即以组合现存债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等方式融入低成 本资金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。   资产支合手证券投资要津在于对基础资产质料及异日现款流的分析，本基金将在国内资产 证券化家具具体政策框架下，接纳基本面分析和数目化模子相劝诱，对个券进行风险分析和 价值评估后进行投资。本基金将严格抑遏资产支合手证券的总体投资限度并进行漫步投资，以 缩短流动性风险。   今后，跟着证券阛阓的发展、金融器用的丰富和交往方式的鼎新等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行恰当程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。本基金不投资股票、权证、 可转债；   （2）本基金每个交往日日终应当保合手不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不朝上基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金合手有一家公司刊行的证券，不朝上该证券的 10%；   （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得朝上该基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东说念主之外的要素以致基金不符 合前款所规则比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （6）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；   （7）本基金投资于团结原始权益东说念主的各类资产支合手证券的比例，不得朝上基金资产净 值的 10%；   （8）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得朝上基金资产净值的 20%；   （9）本基金合手有的团结(指团结信用级别)资产支合手证券的比例，不得朝上该资产支合手 证券限度的 10%；                    南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）   （10）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各类资产支合手证券，不得 朝上其各类资产支合手证券共计限度的 10%；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支合手证券。基金合手有资 产支合手证券期间，如若其信用品级下落、不再相宜投资门径，应在评级论说发布之日起 3 个 月内给以全部卖出；   （12）本基金参加世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得朝上基金资产净值 的 40%；在世界银行间同行阛阓中的债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （13）基金总资产不朝上基金净资产的 140%；   （14）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（5）、（6）、（11）项另有约定外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主 合并、基金限度变动等基金管理东说念主之外的要素以致基金投资比例不相宜上述规则投资比例的， 基金管理东说念主应当在 10 个交往日内进行调整，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律律例 另有规则的，从其规则。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起出手。   如法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。法 律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关联限制。   为钦慕基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律律例或中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、控制证券交往价钱过火他不刚直的证券交往行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则辞谢的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓励、实验抑遏东说念主或者 与其有其他要害锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关 联交往的，应当相宜基金的投资所在和投资策略，遵循基金份额合手有东说念主利益优先的原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱实施。关联交往必 须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给以败露。要害关联交往应提交基金管理东说念主董 事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。                 南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   本基金的事迹比拟基准为：中债抽象指数收益率。   根据基金的投资标的、投资所在及流动性特征，本基金录取中债抽象指数收益率手脚本 基金的事迹比拟基准。中债抽象指数是一个反应境内东说念主民币债券阛阓价钱走势情况的宽基指 数，是中债指数应用最往往指数之一，由中央国债登记结算有限职责公司专诚针对债券阛阓 投资性需求开发的指数，适互助为本基金的事迹比拟基准。   如若今后法律律例发生变化，或者有更泰斗的、更能为阛阓浩繁接受的事迹比拟基准推 出时，本基金管理东说念主不错与基金托管东说念主协商一致并报中国证监会备案后变更事迹比拟基准并 实时公告，无需召开基金份额合手有东说念主大会。   本基金为债券型基金，一般而言，其永恒平均风险和预期收益率低于股票型基金、羼杂 型基金，高于货币阛阓基金。 利益。   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大适度保护基金份额合手有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头管帐师事务所办法后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要害影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。                       南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）   基金管理东说念主的董事会及董事保证本论说所载府上不存在不实记录、误导性述说或要害遗 漏，并对其内容的真正性、准确性和竣工性承担个别及连带职责。   基金托管东说念主根据本基金合同规则复核了本论说中的财务所在、净值推崇和投资组合论说 等内容，保证复核内容不存在不实记录、误导性述说或者要害遗漏。   基金管理东说念主承诺以真挚信用、起劲尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。   基金的过往事迹并不代表其异日推崇。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。   本投资组合论说所载数据放弃 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                                  占基金总资产的比例       序号         名目           金额（元）                                                     （%）             其中：股票                            -              -             其中：债券             2，684，054，467.62          99.97                  资产支合手证券                      -              -             其中：买断式回购的                        -              -             买入返售金融资产             金共计   本基金本论说期末未合手有境内股票。                                 南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）     本基金本论说期末未合手有港股通投资股票。 明细     本基金本论说期末未合手有股票。                                                            金额单元：东说念主民币元                                                            占基金资产净值比例          序号                 债券品种       公允价值（元）                                                               （％）                        其中：政策性金融债        1，252，228，098.66            56.11 细                                                            金额单元：东说念主民币元                                                             占基金资产     序号         债券代码           债券称呼     数目（张）        公允价值（元） 净值比例                                                              （％）                       南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新） 券投资明细     本基金本论说期末未合手有资产支合手证券。 明细     本基金本论说期末未合手有贵金属。 细     本基金本论说期末未合手有权证。     无。     无。     无。     无。                        南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）    无。 立案拜谒，或在论说编制日前一年内受到公开贬低、处罚的情形。如是，还应 对关联证券的投资决策门径作念出说明    本基金投资的前十名证券的刊行主体中，重庆银行股份有限公司在论说编制日前一年内 曾受到国度金融监督管理总局重庆监管局的处罚；广州银行股份有限公司在论说编制日前一 年内曾受到国度金融监督管理总局广东监管局的处罚；交通银行股份有限公司在论说编制日 前一年内曾受到国度金融监督管理总局的处罚。除上述证券的刊行主体外，本基金投资的前 十名证券的刊行主体本期未有被监管部门立案拜谒，不存在论说编制日前一年内受到公开谴 责、处罚的情形。    对上述证券的投资决策门径的说明：本基金投资上述证券的投资决策门径相宜关联法律 律例和公司轨制的要求。 如是，还打发关联股票的投资决策门径作念出说明    根据基金合同规则，本基金的投资范围不包括股票。                                              单元：东说念主民币元            序号             称呼              金额（元）                               南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）     本基金本论说期末未合手有处于转股期的可养息债券。     本基金本论说期末未合手有股票。     基金管理东说念主依照恪称职守、真挚信用、起劲尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其异日推崇。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                                            事迹比拟                        净值增长     事迹比拟              净值增长                          基准收益    阶段                  率门径差     基准收益                ①－③      ②－④               率①                           率门径差                         ②        率③                                             ④ 自基金成          23.97%    0.07%    10.98%     0.06%   12.99%    0.01% 立起于今                   南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）                  §10 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关联法律律例、表随便文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的援救和刑事职责   本基金财产孤苦于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权柄。除照章律律例和 《基金合同》的规则刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章散伙、被照章搁置或者被照章宣告收歇等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制实施。                  南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）                 §11 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券交往场面的交往日以及国度法律律例规则需要对 外败露基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的债券、银行入款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   三、估值方法   （1）交往所上市实行净价交往的债券录取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应 的估值净价估值，具体估值机构由基金管理东说念主与托管东说念主另行协商约定；   （2）交往所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值时间确定公允价值。交往所上 市的资产支合手证券，接纳估值时间确定公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。 活跃阛阓上未经调整的报价手脚计量日的公允价值进行估值；对于活跃阛阓报价未能代表计 量日公允价值的情况下，按成本打发阛阓报价进行调整，证明计量日的公允价值；对于不存 在阛阓行为或阛阓行为很少的情况下，则接纳估值时间确定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在 明显各异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 金估值的公说念性。 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。                   南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新） 国度最新规则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、门径及关联法 律律例的规则或者未能充分钦慕基金份额合手有东说念主利益时，应立即申诉对方，共同查明原因， 两边协商处置。   根据关联法律律例，基金资产净值盘算推算和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经关联各方 在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的办法，按照基金管理东说念主对基金净值信息的盘算推算 结果对外给以公布。   四、估值门径 类别基金份额的余额数目盘算推算，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有规 定的，从其规则。   基金管理东说念主于每个估值日盘算推算各类基金份额的基金净值信息，并按规则败露。 同的规则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各类基金份额的基 金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   五、估值畸形的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值畸形时，视为该类基 金份额净值畸形。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪状变成估值畸形，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪状的职责东说念主应当对由于该 估值畸形遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值畸形处理原则”给予抵偿， 承担抵偿职责。   上述估值畸形的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据盘算推算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因时间原因引起的差错，若系同行业现存时间水平不 能想到、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述规则实施。                  南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）   由于不可抗力原因变成投资东说念主的交往府上灭失或被畸形处理或变成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担抵偿职责，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值畸形已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值畸形职责方应实时调和各方， 实时进行更正，因更正估值畸形发生的用度由估值畸形职责方承担；由于估值畸形职责方未 实时更正已产生的估值畸形，给当事东说念主变成损失的，由估值畸形职责方对径直损失承担抵偿 职责；若估值畸形职责方照旧积极调和，何况有协助义务确当事东说念主有实足的时分进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值畸形职责方打发更正的情况向关联当事东说念主进行确 认，确保估值畸形已得到更正。   （2）估值畸形的职责方对关联当事东说念主的径直损失负责，不合曲折损失负责，何况仅对 估值畸形的关联径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值畸形而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值畸形 职责方仍打发估值畸形负责。如若由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值畸形职责方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权柄；如若得回 欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得回的抵偿 额加上照旧得回的欠妥得利返还的总和朝上其实验损失的差额部分支付给估值畸形职责方。   （4）估值畸形调整接纳尽量复原至假定未发生估值畸形的正确情形的方式。   估值畸形被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明估值畸形发生的原因，列明总共确当事东说念主，并根据估值畸形发生的原因确定 估值畸形的职责方；   （2）根据估值畸形处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值畸形变成的损失进行评估；   （3）根据估值畸形处理原则或当事东说念主协商的方法由估值畸形的职责方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值畸形处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值畸形的更正向关联当事东说念主进行证明。   （1）基金份额净值盘算推算出现畸形时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并采纳合理的措施注意损失进一步扩大。   （2）畸形偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；畸形偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告。                  南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。如若行业另有通行 作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额合手有东说念主利益的原则进行协商。   六、暂停估值的情形 基金应当暂停估值；   七、基金净值的证明   用于基金信息败露的各类基金份额的基金净值信息由基金管理东说念主负责盘算推算，基金托管东说念主 负责进行复核。基金管理东说念主应于每个估值日交往结果后盘算推算当日各类基金份额的基金净值信 息并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值盘算推算结果复核证明后发送给基金管理东说念主，由基金 管理东说念主对基金净值给以公布。   八、特殊情况的处理 金资产估值畸形处理。 理东说念主和基金托管东说念主固然照旧采纳必要、恰当、合理的措施进行查验，但未能发现畸形的，由 此变成的基金资产估值畸形，基金管理东说念主和基金托管东说念主撤职抵偿职责。但基金管理东说念主、基金 托管东说念主应当积极采纳必要的措施安详或摈斥由此变成的影响。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户 的净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。                   南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）                §12 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联用度后的 余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指放弃收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已兑现收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 金份额每次基金收益分拨比例不得低于基金收益分拨基准日每份基金份额可供分拨利润的 现款红利自动转为团结类别的基金份额进行再投资；若投资东说念主不采纳，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 有同瓜分拨权； 基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同；   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策着实定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润盘算推算截止日）的时分不得朝上 15 个办事日。                    南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资东说念主的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额合手 有东说念主的现款红利自动转为团结类别的基金份额。红利再投资的盘算推算方法，依照登记机构关联 业务法律解释实施。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的规则。                     南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）                   §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提门径和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。管理费的盘算推算方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日盘算推算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付 给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的盘算推算方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日盘算推算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。                   南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费年费率为 下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日盘算推算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金 管理东说念主查对一致的财务数据，按照与基金管理东说念主协商一致的方式进行资金支付。若遇法定节 沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关联律例及相应公约规则，按费 用实验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实施。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的规则。                     南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）                §14 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：如若《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度败露； 按照关联规则编制基金管帐报表； 式证明。   二、基金的年度审计 管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。                    南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）                 §15 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《基金 合同》过火他关联规则。关联法律律例对于信息败露的规则发生变化时，本基金从其最新规 定。   二、信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主大会的基金 份额合手有东说念主等法律律例和中国证监会规则的当然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额合手有东说念主利益为根柢起点，按照法律律例和中国 证监会的规则败露基金信息，并保证所败露信息的真正性、准确性、竣工性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会规则时天职，将应予败露的基金信息通过中国 证监会指定媒介败露，并保证基金投资东说念主简略按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者 复制公开败露的信息府上。   三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行为：   四、本基金公开败露的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息败露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金家具府上纲要 有东说念主大会召开的法律解释及具体门径，说明基金家具的特质等触及基金投资东说念主要害利益的事项的 法律文献。                    南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新） 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特质、风险揭示、信息败露及基金份额合手有东说念主服 务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生要害变更的，基金管理东说念主应当 在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金绝走运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说 明书。 动中的权柄、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金家具府上纲要的信息发生要害变更的，基金管理东说念主应当 在三个办事日内，更新基金家具府上纲要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具府上纲要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金绝走运作 的，基金管理东说念主不再更新基金家具府上纲要。基金家具府上纲要的正文应当包括家具概况、 基金投资与净值推崇、投老本基金触及的用度、风险揭示与要害辅导等中国证监会规则的披 露事项，关联内容不得与基金合同、招募说明书有内容性各异。基金管理东说念主将按照《信息披 露办法》、《基金合同》及基金招募说明书规则的基金家具府上纲要编制、败露与更新要求 实施。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 说明书、《基金合同》节录登载在指定媒介上；基金管理东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合 同》、基金托管公约登载在各自网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在指定网站败露一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个敞开日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露敞开日各类基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站败露半年度和年度 终末一日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。                    南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的盘算推算方式及关联申购、赎回费率，并保证投资东说念主简略在基金份额销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息府上。   （六）基金如期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年度论说登载 在指定网站上，并将年度论说辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度论说中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货关联业务阅历的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将中期论说登 载在指定网站上，并将中期论说辅导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度论说，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度论说辅导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度论说、中期论说或者 年度论说。   基金运作期间，如论说期内出现单一投资者合手有基金份额达到或朝上基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金如期论说“影响投资者决策的 其他要害信息”项下败露该投资者的类别、论说期末合手有份额及占比、论说期内合手有份额变 化情况及家具的特别风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金合手续运作过程中，应当在基金年度论说和中期论说中败露基金组结伴产情况过火流 动性风险分析等。   本基金在基金年报及中期论说中败露其合手有的资产支合手证券总额、资产支合手证券市值占 基金净资产的比例和论说期内总共的资产支合手证券明细。本基金在基金季度论说中败露其合手 有的资产支合手证券总额、资产支合手证券市值占基金净资产的比例和论说期末按市值占基金净 资产比例大小排序的前 10 名资产支合手证券明细。   （七）临时论说   本基金发生要害事件，关联信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时论评话，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称要害事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要害影响 的下列事件：                   南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新） 托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专诚基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关联行为受到要害 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要害锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关 联交旧事项，但中国证监会另有规则的除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会规则和基金合同约定的其他事项。   （八）走漏公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在阛阓文明传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额合手有东说念主权益的，关联 信息败露义务东说念主明察后应当立即对该音书进行公开走漏，并将关联情况立即论说中国证监会。   （九）算帐论说                    南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）   基金合同隔绝的，基金管理东说念主应当组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作出清 算论说。基金财产算帐小组应当将算帐论说登载在指定网站上，并将算帐论说辅导性公告登 载在指定报刊上。   （十）基金份额合手有东说念主大会决议   基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十一）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，关联信息败露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募说明 书的规则进行信息败露，详见招募说明书的规则。   （十二）中国证监会规则的其他信息。   六、信息败露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专诚部门及高档管理东说念主 员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当相宜中国证监会关联基金信息败露内容与 款式准则等律例的规则。   基金托管东说念主应当按照关联法律律例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的各类基金份额的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金如期论说、更新 的招募说明书、基金家具府上纲要、基金算帐论说等公开败露的关联基金信息进行复核、审 查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采纳败露信息的报刊。基金管理东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证关联报送信息的真 实、准确、竣工、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他群众 媒介败露信息，关联词其他群众媒介不得早于指定媒介败露信息，何况在不同媒介上败露团结 信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计论说、法律办法书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》隔绝后 10 年。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律律例规则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，可暂停或蔓延败露基金关联信息：                南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）                  南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）                 §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施门径   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大适度保护基金份额合手有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头管帐师事务所办法后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额合手有东说念主大会。基金管理东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金管理东说念主应实时向基金销售机构辅导侧袋机制启用的关联事宜。   侧袋机制启用后五个办事日内，基金管理东说念主应聘用于侧袋机制启用日发表办法的管帐师 事务所针对侧袋机制启用日该基金合手有的特定资产情况出具专项审计办法，内容应包含侧袋 账户的出手资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的设立   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入团结个侧袋账户。基金管理东说念主可为本基金 设立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独设立账套，实行孤苦核算。   基金管理东说念主打发侧袋账户份额实行孤苦管理，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 孤苦的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称呼应以“家具简称+侧袋 秀美 S+侧袋账户建立日历”款式设定，同期主袋账户份额的称呼加多大写字母 M 秀美手脚 后缀。   侧袋机制启用当日，基金管理东说念主和基金服务机构应以原基金账户基金份额合手多情面况为 基础，证明侧袋账户合手有东说念主名册和份额。   侧袋账户资产统统算帐后，基金管理东说念主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主袋账户份额。大都赎回 按照单个敞开日内主袋账户份额净赎回苦求朝向前一敞开日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回苦求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购苦求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购苦求。                    南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）   四、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金事迹所在应当以主袋账户资产为基准。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主打发主袋账户资产进行估值并败露主 袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益分拨”部分规则的收益分拨约定仅适 用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分拨。   七、实施侧袋账户期间的基金用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东说念主不错将与侧袋账户关联的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的接头、审计用度等由基金管理东说念主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产复原流动性后，基金管理东说念主应当按照份额合手有东说念主利益最大化原则制定变 现决策，将侧袋账户资产处置变现。不论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主都应 实时向侧袋账户全部份额合手有东说念主支付已变现部分对应的款项。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东说念主应参照基金算帐论说的关联要求，在隔绝侧 袋机制后实时聘用相宜《证券法》规则的管帐师事务所进行审计并出具专项审计办法。侧袋 账户资产统统算帐后，基金管理东说念主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称呼中的特殊标 识。   九、侧袋机制的信息败露                   南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金管理东说念主应实时发布临时公告；其中，启用和隔绝侧袋机制后，还应披 露管帐师事务所出具的专项审计办法。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及门径、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险辅导等要害信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时分、向侧袋账户份额合手有 东说念主支付的款项、关联用度发生情况等要害信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置 变现后均应按照关联法律、律例要求实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分规则的基金净值信息败露方式和 频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 败露侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金如期论说中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户关联信息在如期论说中单独进行败露，包括但不限于：   （一）侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日历等基本信息；   （二）侧袋账户的出手资产、出手欠债；   （三）特定资产的称呼、代码、刊行东说念主等基本信息；   （四）论说期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产关联的用度情况过火他与特 定资产情景关联的信息（如有）；   （五）可能对投资者利益存在要害影响的其他情况及关联风险辅导。   基金管理东说念主可根据特定资产处置进展情况败露论说期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不手脚基金管理东说念主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的关联规则，如将来法律律例或监管法律解释修改导致关联内容被 取消或应被变更的，本基金将相应调整，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。                   南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）                   §17 风险揭示   一、本基金的特别风险 基金除承担由于阛阓利率波动变成的利率风险外还要承担如企业债、公司债等信用品种的发 借主体信用恶化变成的信用风险。 动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。   （1）信用风险也称为违约风险，它是指资产支合手证券参与主体对它们所承诺的多样合 约的违约所变成的可能损失。浅薄单深嗜深嗜上讲，信用风险推崇为证券化资产所产生的现款流 不成支合抄本金和利息的实时支付而给投资者带来损失。   （2）利率风险是指资产支合手证券手脚固定收益证券的一种，也具故意率风险，即资产 支合手证券的价钱受利率波动发生变动而变成的风险。   （3）流动性风险是指资产支合手证券不成飞速、低成腹地变现的风险。   （4）提前偿付风险是指若合同约定债务东说念主有权在家具到期前偿还，则存在由于提前偿 付而使投资者遭受损失的可能性。   （5）操作风险是指关联各方在业务操作过程中，因操作无理或违背操作规程而引起的 风险。   （6）法律风险是指因资产支合手证券交往结构较为复杂、参与方较多、交往文献较多， 而存在的法律风险和践约风险。 其因红利再投资所得的份额自证明之日起出手盘算推算合手随机分，并于该份额赎回时按照本基金 关联法律文献的约定采纳适用的赎回费率并盘算推算赎回费，敬请投资东说念主属意。   二、债券阛阓风险   债券阛阓价钱受到经济要素、政事要素、投资神志和交往轨制等多样要素的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 波动而产生风险。 利率波动可能导致债券基金跌破面值。在利率波动时，债券基金的净值波动一般会高于货币 阛阓基金。 能会损失掉大部分的投资，这主要体面前企业债中。                   南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新） 影响而导致购买力下落，从而使基金的实验收益下落。 关联的风险，单一的久期所在并不成充分反应这一风险的存在。 响，这与利率高涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下落时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得回较少的收益率。 不雅经济运行情景将对质券阛阓的收益水平产生影响，从而产生风险。   三、敞开式基金共有的风险 会影响其对信息的占有和对经济相貌、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，变成 管理风险。 易的实施难度提升，买入成本或变现成本加多。此外，本基金属敞开式基金，在总共敞开日 管理东说念主有义务接受投资东说念主的赎回。如若出现大都赎回的情形，可能变成基金仓位调整和资产 变现发愤，加重流动性风险。   为了克服流动性风险，本基金将在坚合手漫步化投资和精选个券原则的基础上，通过一系 列风险抑遏所在加强对流动性风险的追踪、留意和抑遏，但基金管理东说念主并不保证统统幸免此 类风险。   （1）因时间要素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   （2）因业务快速发展而在轨制开发、东说念主员配备、内控轨制建立等不完善而产生的风险；   （3）因东说念主为要素而产生的风险、如内幕交往、诈骗行为等产生的风险；   （4）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （5）因业务竞争压力可能产生的风险；   （6）不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；   （7）其他不测导致的风险。   四、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场浩繁轨则等作念出的概述性描画，代表了一般阛阓情况下本基金的永恒风险收益特征。销售                    南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新） 机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据关联法律律例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受智商与家具风险之间的匹配磨真金不怕火。   五、流动性风险评估   （1）本基金的申购、赎回安排   本基金接纳敞开方式运作，基金管理东说念主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理 时分为上海证券交往所、深圳证券交往所的正常交往日的交往时分，但基金管理东说念主根据法律 律例、中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。基金管理东说念主自基金 合同奏效之日起不朝上 3 个月出手办理申购和赎回业务，具体业务办理时分在申购赎回出手 公告中规则。   （2）投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金为债券型证券投资基金，债券投资占基金资产的比例不低于 80%。根据《公开募 集敞开式证券投资基金流动性风险管理规则》的关联要求，本基金会审慎评估所投资资产的 流动性，并针对性制定流动性风险管理措施，因此本基金流动性风险也不错得到有用抑遏。   （3）大都赎回情形下的流动性风险管理措施   当单个敞开日基金的净赎回苦求朝上基金总份额的百分之十时，本基金将可能无法实时 赎回合手有的全部基金份额，即以为是发生了大都赎回。当基金出现大都赎回时，基金管理东说念主 不错根据基金其时的资产组合情景决定全额赎回或部分缓期赎回。一语气 2 个敞开日以上(含 本数)发生大都赎回，如基金管理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；照旧接受的 赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得朝上 20 个办事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当基金发生大都赎回，在单个基金份额合手有东说念主朝上基金总份额 30%以上的赎回苦求情形 下，基金管理东说念主不错缓期办理赎回苦求。如基金管理东说念主对于其朝上基金总份额 30%以上部分 的赎回苦求实施缓期办理，缓期的赎回苦求与下一敞开日赎回苦求一并处理，无优先权并以 下一敞开日的该类基金份额净值为基础盘算推算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基 金管理东说念主只接受其基金总份额 30%部分手脚当日有用赎回苦求，基金管理东说念主不错根据前述全 额赎回或部分缓期赎回的约定方式对该部分有用赎回苦求与其他基金份额合手有东说念主的赎回申 请一并办理。基金份额合手有东说念主在苦求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分给以搁置； 缓期部分如采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被搁置。如投资东说念主在提交赎回 苦求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （4）实施备用的流动性风险管理器用的情形、门径及对投资者的潜在影响   本基金在面对大限度赎回的情况下有可能因为无法变现变成流动性风险。如若出现流动 性风险，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可实施备                 南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新） 用的流动性风险管理器用，手脚特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的扶持措施，包括但 不限于缓期办理大都赎回苦求、暂停接受赎回苦求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值、舞动订价以及中国证监会认定的其他措施。同期基金管理东说念主应时刻留意可能 产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护合手有东说念主的利益。当实施备用的流动性 风险管理器用时，有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项。   六、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管理器用，是将特定资产分离至专诚的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额合手有东说念主进行支付，主义在于有用坎坷并化解风险，确 保投资者得到公说念对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手败露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和养息，仅主袋账户份额正常敞开赎回，因此启用侧袋机制时合手有基 金份额的合手有东说念主将在启用侧袋机制后同期合手有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 不成赎回，其对应特定资产的变当前分具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额合手有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主在基金如期 论说中败露论说期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不手脚特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的 职责。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主盘算推算各项投资运作所在和基金事迹所在时仅需辩论主袋账 户资产，并根据关联规则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金败露的事迹所在不成反应特定资产的真不二价值及变化情况。                   南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）        §18 基金合同的变更、隔绝和基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律律例规则和基金合同约定可不 经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后 2 日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔绝： 邻接的；   三、基金财产的算帐 组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券、期货关联业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产算帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔绝情形出当前，由基金财产算帐小组联合给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐论说；   （5）聘用具有证券、期货关联业务阅历的管帐师事务所对算帐论说进行外部审计，聘 请讼师事务所对算帐论说出具法律办法书；   （6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。                   南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的总共合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按各类基金份额在基金合同隔绝事由发生时各自基金 份额资产净值的比例确定剩余财产在各类基金份额中的分拨比例，并在各类基金份额可分拨 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联要害事项须实时公告；基金财产算帐论说经具有证券、期货关联业务 阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金 财产算帐公告于基金财产算帐论说报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组 进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐论说登载在指定网站上，并将算帐论说辅导性公告 登载在指定报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                    南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）                §19 基金合同的内容节录   一、基金合同当事东说念主的的权柄、义务   （一）基金管理东说念主的权柄与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤苦运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例规则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律规则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度关联法律规则，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基 金投资东说念主的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行为进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务；   （10）依据《基金合同》及关联法律规则决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司期骗鼓励及债权东说念主权柄，为基金的利益 期骗因基金财产投资于证券所产生的权柄；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益期骗诉讼权柄或者实施其他法 律行为；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在相宜关联法律、律例的前提下，制订和调整关联基金认购、申购、赎回、养息、 非交往过户、转托管和定投等业务法律解释；   （17）寄托第三方机构办理本基金的交往、算帐、估值、结算等业务；   （18）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权柄。   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；                  南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）   （2）办理基金注册或备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以真挚信用、严慎起劲的原则管理和运用基金财产；   （4）配备实足的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产相互孤苦，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳恰当合理的措施使盘算推算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的规则，按关联规则盘算推算并败露基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他关联规则，履行信息败露及论说义务；   （12）保守基金贸易神秘，不露出基金投资筹画、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过火他关联规则另有规则外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他东说念主露出，但依 法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额合手有东说念主分拨基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关联规则召集基金份额合手有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他关联府上 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或府上在规则时分发出，何况保证投资东说念主 简略按照《基金合同》规则的时分和方式，随时查阅到与基金关联的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到关联府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的援救、清理、估价、变现和分拨；   （19）面对散伙、照章被搁置或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监会并申诉基金 托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而撤职；                    南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额合手有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担职责；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益期骗诉讼权柄或实施其他法律行为；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成奏效，基金 管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后   （25）实施奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权柄与义务   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的规则安全援救基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律律例规则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基金合同》及 国度法律律例行为，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要害损失的情形，应申诉中国证监 会，并采纳必要措施保护基金投资东说念主的利益；   （4）根据关联阛阓法律解释，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交往 资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权柄。   （1）以真挚信用、起劲尽责的原则合手有并安全援救基金财产；   （2）设立专诚的基金托管部门，具有相宜要求的营业场面，配备实足的、及格的老成 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托干事宜；   （3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤苦；对 所托管的不同的基金分别设立账户，孤苦核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设立、 资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；                   南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管公约》过火他关联规则外，不得利用 基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）援救由基金管理东说念主代表基金坚贞的与基金关联的要害合同及关联凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的 约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易神秘，除《基金法》、《基金合同》、《托管公约》过火他关联规 定另有规则外，在基金信息公开败露前给以守秘，不得向他东说念主露出，但照章向监管机构、司 法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主盘算推算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为关联的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具办法，说明基金管理 东说念主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如若基金管理东说念主有未实施 《基金合同》规则的行为，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了恰当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关联府上 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；   （13）按规则制作关联账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或关联规则向基金份额合手有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关联规则，召集基金份额合手有东说念主大会或配 合基金管理东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按照法律律例、《基金合同》和《托管公约》的规则监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的援救、清理、估价、变现和分拨；   （18）面对散伙、照章被搁置或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监会和银行业监 督管理机构，并申诉基金管理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，甘愿担抵偿职责，其抵偿职责不因其 退任而撤职；   （20）按规则监督基金管理东说念主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）实施奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额合手有东说念主   基金投资东说念主合手有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 东说念主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，                    南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新） 直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东说念主手脚《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   团结类别每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回或转让其合手有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息府上；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行为照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权柄。 限于：   （1）谨慎阅读并降服《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息败露，实时期骗权柄和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》隔绝的有限职责；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）实施奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额合手有东说念主大会召集、议事及表决的门径和法律解释   基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额合手有东说念主出席会议并表决。基金份额合手有东说念主合手有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金份额合手有东说念主大会不设日常机构。若将来法律律例对基金份额合手有东说念主大会另有规则的， 以届时有用的法律律例为准。                   南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）   （一）召开事由 中国证监会另有规则的除外：   （1）隔绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）养息基金运作方式；   （5）调整基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬劳门径或提升销售服务费率，但根据法律律例 的要求提升该等酬劳门径的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资所在、范围或策略；   （9）变更基金份额合手有东说念主大会门径；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （11）单独或共计合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额合手有东说念主（以 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额盘算推算，下同）就团结事项书面要求召开基金份额合手有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权柄和义务产生要害影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额合手有东说念主大会 的事项。   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》规则的范围内且在对现存基金份额合手有东说念主利益无内容 性不利影响的情况下，调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率、变更收 费方式；   （3）在法律律例和《基金合同》规则的范围内且在对现存基金份额合手有东说念主利益无内容 性不利影响的情况下，加多、减少或调整基金份额类别设立及对基金份额分类办法、法律解释进 行调整；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无内容性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权柄义务关系发生要害变化；   （6）按照法律律例和《基金合同》规则不需召开基金份额合手有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式                   南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新） 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申诉基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并申诉基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 额合手有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申诉提议提议的基金份额合手有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书 面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申诉提议提 议的基金份额合手有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开，并申诉基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额合手有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得庇荫、干 扰。   （三）召开基金份额合手有东说念主大会的申诉时分、申诉内容、申诉方式 额合手有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议气象；   （2）会议拟审议的事项、议事门径和表决方式；   （3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时分和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要申诉的其他事项。                   南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新） 基金份额合手有东说念主大会所采纳的具体通讯方式、寄托的公证机关过火筹商方式和筹商东说念主、表决 办法寄交的截止时分和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面申诉基金管理东说念主到指定地点对表决办法 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行书面申诉基金管理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决办法的 计票进行监督的，不影响表决办法的计票着力。   （四）基金份额合手有东说念主出席会议的方式   基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例和监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手有东说念主大会，基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额合手有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主合手有基金份 额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲明相宜法律律例、《基金合同》和会议申诉的规则， 何况合手有基金份额的凭证与基金管理东说念主合手有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证自大，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额合手有东说念主大会。再行召集的基金份额合手有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日夙昔投递至召集东说念主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东说念主申诉的非 现场方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在 2 个办事日内一语气公布关联 辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定申诉基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决办法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如若基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议申诉规则的方式收取基金份额合手 有东说念主的表决办法；基金托管东说念主或基金管理东说念主经申诉不参加收取表决办法的，不影响表决着力；                  南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）   （3）本东说念主径直出具表决办法或授权他东说念主代表出具表决办法的，基金份额合手有东说念主所合手有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表 决办法或授权他东说念主代表出具表决办法基金份额合手有东说念主所合手有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的合手有东说念主径直出具表决办法或授权他东说念主 代表出具表决办法；   （4）上述第（3）项中径直出具表决办法的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决办法的代理东说念主出具的寄托东说念主合手 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲明相宜法律律例、《基金合同》和会议通 知的规则，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额合手有东说念主不错接纳书面、收集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主确定并在会议申诉中列明。 授权方式不错接纳书面、收集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议申诉中列明。   （五）议事内容与门径   议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的要害事项，如《基金合同》的要害修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额合手有东说念主大会谋划的其他事项。   基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召聚首议的申诉后，对原有提案的修改应当在基金份 额合手有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主合手东说念主按照下列第（七）条文定门径确定和公布监票 东说念主，然后由大会主合手东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主合手东说念主为基金 管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主合手；如若基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大 会，则由出席大会的基金份额合手有东说念主和代理东说念主所合腕表决权的二分之一以上（含二分之一）选 举产生又名基金份额合手有东说念主手脚该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金管理东说念主和基金托管 东说念主拒不出席或主合手基金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的着力。                  南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲明文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称呼）和 筹商方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有同等表决权。   基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和尽头决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以尽头决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，养息基金运作方式、与 其他基金合并、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、隔绝《基金合同》以尽头决议通过方为有 效。   基金份额合手有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据讲明，不然提交相宜会议通 知中规则的证明投资东说念主身份文献的表决视为有用出席的投资东说念主，口头相宜会议申诉规则的表 决办法视为有用表决，表决办法武断不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 办法的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额合手有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述法律解释的前提下，具体法律解释以召集东说念主发布的基金份额合手有东说念主大融会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会 议出手后晓谕在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额合手有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额合手有东说念主自行召集或大会固然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手 有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议出手后晓谕在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份 额合手有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行清点并由大会主合手东说念主马上公布计票 结果。                    南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）   （3）如若会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东说念主应当进行再行清点，再行清点以 一次为限。再行清点后，大会主合手东说念主应当马上公布再行清点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的着力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决办法的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额合手有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如若接纳通讯方式进 行表决，在公告基金份额合手有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当实施奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议。 奏效的基金份额合手有东说念主大会决议对全体基金份额合手有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有不休 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额合手有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东说念主和侧袋份额 合手有东说念主分别合手有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若关联基金份额合手有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东说念主合手有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关联基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时分的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关联基金份额的合手有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额合手有东说念主大会投票；                   南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新） 举产生又名基金份额合手有东说念主手脚该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   三、基金收益分拨原则、实施方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联用度后的 余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指放弃收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已兑现收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 金份额每次基金收益分拨比例不得低于基金收益分拨基准日每份基金份额可供分拨利润的 现款红利自动转为团结类别的基金份额进行再投资；若投资东说念主不采纳，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 有同瓜分拨权； 基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同；   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策着实定、公告与实施                    南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）   本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润盘算推算截止日）的时分不得朝上 15 个办事日。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资东说念主的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额合手 有东说念主的现款红利自动转为团结类别的基金份额。红利再投资的盘算推算方法，依照登记机构关联 业务法律解释实施。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规则。   四、与基金财产管理、运作关联用度的索要、支付方式与比例   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提门径和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。管理费的盘算推算方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日盘算推算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付 给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。                    南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的盘算推算方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日盘算推算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费年费率为 下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日盘算推算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金 管理东说念主查对一致的财务数据，按照与基金管理东说念主协商一致的方式进行资金支付。若遇法定节 沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关联律例及相应公约规则，按 用度实验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实施。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书 的规则。                   南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金主要投资于债券（包括国内照章刊行上市交往的国债、央行单据、金融债券、企 业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债、地方 政府债等）、资产支合手证券、债券回购、银行入款（包括公约入款、如期入款过火他银行存 款）、同行存单、货币阛阓器用以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须相宜 中国证监会的关联规则。本基金不投资股票、权证、可转债。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行恰当门径后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律律例当令合理地调整投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。本基金 每个交往日日终应当保合手不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （二）投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。本基金不投资股票、权证、 可转债；   （2）本基金每个交往日日终应当保合手不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不朝上基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金合手有一家公司刊行的证券，不朝上该证券的 10%；   （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得朝上该基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、基金限度变动等基金管理东说念主之外的要素以致基金不相宜前款所规则比例限 制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （6）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；   （7）本基金投资于团结原始权益东说念主的各类资产支合手证券的比例，不得朝上基金资产净 值的 10%；   （8）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得朝上基金资产净值的 20%；   （9）本基金合手有的团结(指团结信用级别)资产支合手证券的比例，不得朝上该资产支合手 证券限度的 10%；   （10）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各类资产支合手证券，不得 朝上其各类资产支合手证券共计限度的 10%；                    南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支合手证券。基金合手有资 产支合手证券期间，如若其信用品级下落、不再相宜投资门径，应在评级论说发布之日起 3 个 月内给以全部卖出；   （12）本基金参加世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得朝上基金资产净值 的 40%；在世界银行间同行阛阓中的债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （13）基金总资产不朝上基金净资产的 140%；   （14）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（5）、（6）、（11）项另有约定外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主 合并、基金限度变动等基金管理东说念主之外的要素以致基金投资比例不相宜上述规则投资比例的， 基金管理东说念主应当在 10 个交往日内进行调整，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律律例 另有规则的，从其规则。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起出手。   如法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。法 律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关联限制。   为钦慕基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律律例或中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、控制证券交往价钱过火他不刚直的证券交往行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则辞谢的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓励、实验抑遏东说念主或者 与其有其他要害锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关 联交往的，应当相宜基金的投资所在和投资策略，遵循基金份额合手有东说念主利益优先的原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱实施。关联交往必 须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给以败露。要害关联交往应提交基金管理东说念主董 事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。                    南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）   六、基金资产净值的盘算推算方法和公告方式 类别基金份额的余额数目盘算推算，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有规 定的，从其规则。   基金管理东说念主于每个估值日盘算推算各类基金份额的基金净值信息，并按规则败露。 同的规则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各类基金份额的基 金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   七、基金合同的变更、隔绝与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律律例规则和基金合同约定可不 经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后 2 日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔绝： 邻接的；   （三）基金财产的算帐 组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券、期货关联业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产算帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔绝情形出当前，由基金财产算帐小组联合给与基金；                    南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐论说；   （5）聘用具有证券、期货关联业务阅历的管帐师事务所对算帐论说进行外部审计，聘 请讼师事务所对算帐论说出具法律办法书；   （6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的总共合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按各类基金份额在基金合同隔绝事由发生时各自基金 份额资产净值的比例确定剩余财产在各类基金份额中的分拨比例，并在各类基金份额可分拨 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联要害事项须实时公告；基金财产算帐论说经具有证券、期货关联业务 阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金 财产算帐公告于基金财产算帐论说报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组 进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐论说登载在指定网站上，并将算帐论说辅导性公告 登载在指定报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   八、争议处置方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经友 好协商未能处置的，应提交上海国外经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有用的仲裁法律解释进 行仲裁，仲裁的地点在上海，仲裁裁决是终端性的并对关联各方均有不休力，仲裁用度由败 诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，络续古道、起劲、尽责地履行基金 合同规则的义务，钦慕基金份额合手有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统治。                 南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）   九、基金合同的着力   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主权柄义务关系的法律文献。 署名或签章并在募连结果后经基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会 书面证明后奏效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律不休力。 托管东说念主各合手有二份，每份具有同等的法律着力。 场面和营业场面查阅。                           南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）                 §20 基金托管公约的内容节录   一、基金托管公约当事东说念主   基金管理东说念主：南边基金管理股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主： 周易   成立时分：1998 年 3 月 6 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基字19984 号   注册老本：东说念主民币 3.6172 亿元   组织气象: 股份有限公司   存续期间： 合手续经营   电话：0755-82763888   基金托管东说念主：上海浦东发展银行股份有限公司   办公地址：上海市中山东一皆 12 号   法定代表东说念主：张为忠   成立日历：1992 年 10 月 19 日   基金托管业务阅历批准机关：中国证监会   基金托管业务阅历文号：证监基金字2003105 号   组织气象：股份有限公司（上市）   注册老本：东说念主民币 293.52 亿元   经营期限：长期存续   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行为期骗监督权 投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器用：   本基金主要投资于债券（包括国内照章刊行上市交往的国债、央行单据、金融债券、企 业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债、地方 政府债等）、资产支合手证券、债券回购、银行入款（包括公约入款、如期入款过火他银行存 款）、同行存单、货币阛阓器用以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须相宜 中国证监会的关联规则。本基金不投资股票、权证、可转债。                    南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行恰当门径后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律律例当令合理地调整投资范围。   《基金合同》已明确约定基金投资立场或证券采纳门径的，基金管理东说念主应按照基金托管 东说念主要求的款式提供投资品种，以便基金托管东说念主运用关联时间系统，对基金实验投资是否相宜 《基金合同》对于证券采纳门径的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金不得投资于关联法律、律例、部门规章及《基金合同》辞谢投资的投资器用。 行监督：   （1）按法律律例的规则及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：   本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。本基金每个交往日日终应当保合手 不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   因基金限度或阛阓变化等要素导致投资组合不相宜上述规则的，基金管理东说念主应在合理的 期限内调整基金的投资组合，以相宜上述比例适度。法律律例另有规则时，从其规则。   （2）根据法律律例的规则及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以下投资限制：   （a）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。本基金不投资股票、权证、 可转债；   （b）本基金每个交往日日终应当保合手不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （c）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不朝上基金资产净值的 10%；   （d）本基金管理东说念主管理的全部基金合手有一家公司刊行的证券，不朝上该证券的 10%；   （e）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得朝上该基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东说念主之外的要素以致基金不符 合前款所规则比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （f）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；   （g）本基金投资于团结原始权益东说念主的各类资产支合手证券的比例，不得朝上基金资产净 值的 10%；   （h）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得朝上基金资产净值的 20%；   （i）本基金合手有的团结(指团结信用级别)资产支合手证券的比例，不得朝上该资产支合手 证券限度的 10%；   （j）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各类资产支合手证券，不得 朝上其各类资产支合手证券共计限度的 10%；                   南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）   （k）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支合手证券。基金合手有资 产支合手证券期间，如若其信用品级下落、不再相宜投资门径，应在评级论说发布之日起 3 个 月内给以全部卖出；   （l）本基金参加世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得朝上基金资产净值 的 40%；在世界银行间同行阛阓中的债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （m）基金总资产不朝上基金净资产的 140%；   （n）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   基金托管东说念主对上述所在的监督义务，仅限于监督由基金管理东说念主管理且由托管东说念主托管的全 部公募基金是否相宜上述比例限制。《基金法》过火他关联法律律例或监管部门取消上述限 制的，履行恰当门径后，基金不受上述限制。   除投资资产配置外，基金托管东说念主对基金投资的监督和查验自本托管公约奏效之日起出手。   （3）法律律例允许的基金投资比例调整期限   除上述第（b）、（e）、（f）、（k）项另有约定外，由于证券阛阓波动、证券刊行东说念主 合并、基金限度变动等基金管理东说念主之外的原因导致的投资组合不相宜上述约定的比例，不在 限制之内，但基金管理东说念主应在 10 个交往日内进行调整，以达到规则的投资比例限制要求， 但中国证监会规则的特殊情形除外。法律律例另有规则的，从其规则。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起出手。   法律律例或监管部门对上述投资限制、投资辞谢等作出强制性调整的，本基金应当按照 法律律例或监管部门的规则实施；如法律律例或监管部门修改或调整上述投资限制、投资禁 止性规则，且该等调整或修改属于非强制性的，基金管理东说念主有权在履行恰当门径后按照法律 律例或监管部门调整或修改后的规则实施，并应向投资者履行信息败露义务。如本基金加多 投资品种，投资限制以法律律例和中国证监会的规则为准。   基金管理东说念主应在出现可想到资产限度大幅变动的情况下，至少提前 2 个办事日稳健向基 金托管东说念主发函说明基金可能的变动限度和公司打发措施，便于基金托管东说念主实施交往监督。   （4）本基金不错按照国度的关联规则进行融资融券。   （5）关联法律、律例或部门规章规则的其他比例限制。   基金托管东说念主对基金投资的监督和查验自本托管公约奏效之日起出手。 进行监督：   根据法律律例的规则及《基金合同》的约定，本基金辞谢从事下列行为：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；                 南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律律例或中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、控制证券交往价钱过火他不刚直的证券交往行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则辞谢的其他行为。   如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述辞谢性规则，如适用于本基金，基金管理 东说念主在履行恰当门径后可不受上述规则的限制。 行监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓励、实验抑遏东说念主或者 与其他要害锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关联交 易的，应当相宜基金的投资所在和投资策略，遵循基金份额合手有东说念主利益优先的原则，留意利 益突破，相宜国务院证券监督管理机构的规则，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市 场公说念合理价钱实施。关联交往必须事前得到基金托管东说念主的同意，并履行信息败露义务。重 大关联交往应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理 东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   如法律、律例或《基金合同》关联于基金从事关联交往的规则，基金管理东说念主和基金托管 东说念主事前相互提供与本机构有控股关系的鼓励、与本机构有其他要害锐利关系的公司名单及有 关关联方刊行的证券清单， 加盖公章并书面提交。基金管理东说念主有职责确保关联交往名单的真 实性、准确性、竣工性，并负责实时将更新后的名单发送给基金托管东说念主。名单变更后基金管 理东说念主应实时发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主证明后，新的关联交往名单出手奏效。基金托管 东说念主仅按基金管理东说念主提供的基金关联方名单为限，进行监督。如若基金托管东说念主在运作中严格遵 循了监督进程，基金管理东说念主仍违法进行关联交往，并变成基金资产损失的，由基金管理东说念主承 担职责。 债券阛阓进行监督。   基金托管东说念主根据基金管理东说念主提供的银行间债券阛阓交往敌手名单进行监督。基金管理东说念主 有职责抑遏交往敌手的资信风险，由于交往敌手的资信风险引起的损失，基金管理东说念主应当负 责向关联职责东说念主追偿。 进行监督。   基金管理东说念主应当加强对基金投资银行入款风险的评估与研究，严格测算与抑遏投资银行 入款的风险敞口，针对不同类型入款银行建立关联投资限制轨制。对于基金投资的银行入款， 由于入款银行发生信用风险事件而变成损失机，不错先由基金管理东说念主抵偿，之后有权要求相                    南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新） 关职责东说念主进行抵偿。如若基金托管东说念主在运作过程中遵循关联法律律例的规则和《基金合同》 的约定监督进程，则对于由于入款银行信用风险引起的损失，不承担抵偿职责。   （二）基金托管东说念主应根据关联法律律例的规则及《基金合同》的约定，对各类基金份额 的基金净值信息盘算推算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、关联信息 败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作过火他运作违背《基金法》、《基金合 同》、基金托管公约等关联规则时，应实时以书面气象申诉基金管理东说念主限期纠正，基金管理 东说念主收到申诉后应不才一个办事日实时查对，并以书面气象向基金托管东说念主发出回函，进行解释 或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对申诉县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理 东说念主对基金托管东说念主申诉的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、《基金合同》和本托管公约对 基金业务的监督和核查，对基金托管东说念主发出的书面辅导，必须在规则时天职复兴基金托管东说念主 并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法律律例、《基金合同》 和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督论说的，基金管理东说念主应积极配合提供关联 数据府上和轨制等。   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主发出但未实施的投资指示或依据交往门径照旧奏效的投 资指示违背法律、行政律例和其他关联规则，或者违背《基金合同》约定的，应当立即申诉 基金管理东说念主，并论说中国证监会。基金管理东说念主的上述违法失信行为给基金财产或基金份额合手 有东说念主变成的损失，由基金管理东说念主承担。   对于必须于估值完成后方可获知的监控所在或依据交往门径照旧成交的投资指示，基金 托管东说念主发现该投资指示违背法律律例或者违背《基金合同》约定的，应当立即申诉基金管理 东说念主，并论说中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要害违法行为，应立即论说中国证监会，同期申诉基金管 理东说念主限期纠正。   基金管理东说念主无刚直根由，拒却、坎坷基金托管东说念主根据本公约规则期骗监督权，或采纳拖 延、诈骗等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提议劝诫仍不改正 的，基金托管东说念主应论说中国证监会。   （四）当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大适度保护基金份额 合手有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头管帐师事务所办法后，可 以依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。                    南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）   侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要害影响的事项详见招募说明书的规则。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东说念主是否安全援救基金财产、是否分别开设基金财产的资金账户和证券账户及投资所需其他账、 是否复核基金管理东说念主盘算推算的各类基金份额的基金净值信息、是否根据基金管理东说念主指示办理清 算交收、进行关联信息败露和监督基金投资运作等行为。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未执 行或无故蔓延实施基金管理东说念主资金划拨指示、露出基金投资信息等违背《基金法》、《基金 合同》、本托管公约过火他关联规则时，基金管理东说念主应实时以书面气象申诉基金托管东说念主限期 纠正，基金托管东说念主收到申诉后应实时查对并以书面气象向基金管理东说念主发出回函。在限期内， 基金管理东说念主有权随时对申诉县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主 申诉的违法事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应论说中国证监会。基金管理东说念主发现基金 托管东说念主有要害违法行为，应立即论说中国证监会和银行业监督管理机构，同期申诉基金托管 东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行为，包括但不限于：提交关联府上以供基金 管理东说念主核查托管财产的竣工性和真正性，在规则时天职复兴基金管理东说念主并改正。   基金托管东说念主无刚直根由，拒却、坎坷基金管理东说念主根据本公约规则期骗监督权，或采纳拖 延、诈骗等技能妨碍基金管理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主提议劝诫仍不改正 的，基金管理东说念主应论说中国证监会。   四、基金财产的援救   （一）基金财产援救的原则 用、刑事职责、分拨基金的任何财产（基金托管东说念主主动扣收的汇划费除外）。基金托管东说念主不合处 于自身实验抑遏之外的账户及财产承担职责。 户。 基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的竣工与孤苦。 关当事东说念主确定到账日历并申诉基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基金                    南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新） 托管东说念主应实时申诉基金管理东说念主采纳措施进行催收。由此给基金变成损失的，基金管理东说念主应负 责向关联当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对基金管理东说念主的追偿行为应给以必要的协助与 配合，但对基金财产的损失不承担职责。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与服务代理公约的约定，将认购资金划入基金管理东说念主在具有托 管阅历的贸易银行开设的“南边基金管理股份有限公司基金认购专户”。该账户由基金管理 东说念主开立并管理。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额合手有东说念主东说念主数 相宜《基金法》、《运作办法》等关联规则后，由基金管理东说念主聘用具有从事证券业务阅历的 管帐师事务所进行验资，出具验资论说，出具的验资论说应由参加验资的 2 名以上（含 2 名） 中国注册管帐师署名方为有用。验资完成，基金管理东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资 金划入基金托管东说念主为基金开立的资产托管专户中，并确保划入的资金与验资金额相一致。基 金托管东说念主收到有用认购资金当日以书面气象证明资金到账情况，并实时将资金到账凭证传真 给基金管理东说念主，两边进行账务处理。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》备案的条件，由基金管理东说念主按规则办理退 款事宜。   （三）基金资产托管专户的开立和管理   基金托管东说念主以基金的口头在其营业机构开设资产托管专户，并根据基金管理东说念主正当合规 的有用指示办理资金收付。基金管理东说念主应根据法律律例及托管行的关联要求，提供开户所需 的府上并提供其他必要协助。本基金的资产托管专户的预留印鉴的钤记由基金托管东说念主刻制、 援救和使用。   本基金的一切货币收支行为，均需通过基金托管东说念主或基金的资产托管专户进行。基金的 资产托管专户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。除因本基金业务需要，基金 托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用以基金口头 开立的银行账户进行本基金业务之外的行为。   资产托管专户的管理当相宜《东说念主民币银行结算账户管理办法》、《现款管理暂行条 例》、《东说念主民币利率管理规则》、《利率管理暂行规则》、《支付结算办法》以及银行业监 督管理机构的其他关联规则。   （四）基金证券账户与证券交往资金账户的开设和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司开立专诚的证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理 东说念主不得出借和未经对方同意私自转让本基金的任何证券账户；亦不得使用本基金的任何证券 账户进行本基金业务之外的行为。                   南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）   基金证券账户的开立和原始开户材料的援救由基金托管东说念主负责，账户资产的管理和运用 由基金管理东说念主负责。基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职责公司上海 分公司/深圳分公司开立结算备付金账户，基金托管东说念主代表所托管的基金完成与中国证券登 记结算有限职责公司的一级法东说念主算帐办事，基金管理东说念主应给以积极协助。结算备付金、证券 结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的规则和基金托管东说念主为履行结算 参与东说念主的义务所制定的业务法律解释实施。   （五）银行间阛阓债券托管和资金结算专户的开立和管理及阛阓准入备案   《基金合同》奏效后，在相宜监管机构要求的情况下，基金管理东说念主负责以基金的口头申 请并取得参加世界银行间同行拆借阛阓的交往阅历，并代表基金进行交往；基金托管东说念主根据 中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限职责公司、银行间阛阓算帐所股份有限公司的关联规 定，以本基金的口头分别在中央国债登记结算有限职责公司、银行间阛阓算帐所股份有限公 司开立债券托管账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券交往的结算。基金托 管东说念主协助基金管理东说念主完成银行间债券阛阓准入备案。   （六）其他账户的开设和管理 经基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，由基金托管东说念主负责为基金开立。新账户按关联法律解释 使用并管理。   （七）基金投资银行入款账户的开立和管理   基金投资银行如期入款，基金管理东说念主与基金托管东说念主应比照关联规则，就本基金投资银行 入款业务坚贞书面公约。   入款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，入款账户开户文献上加盖预留印 鉴及基金管理东说念主公章。   本基金投资银行入款时，基金管理东说念主应当与入款银行坚贞具体入款公约，明确入款的类 型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管理等详情。   为留意特殊情况下的流动性风险，如期入款公约中应当约定提前支取条目。   基金所投资如期入款存续期间，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立如期对账 机制，确保基金银行入款业务账目及查对的真正、准确。   （八）基金财产投资的关联什物证券、银行如期入款存单等有价凭证的援救   基金财产投资的关联什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的援救库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深 圳分公司、银行间阛阓算帐所股份有限公司或单据营业中心的代援救库。什物证券的购买和 转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主实验有用抑遏下的什物证 券在基金托管东说念主援救期间的损坏、灭失，由此产生的职责应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主                   南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新） 对基金托管东说念主之外机构实验有用抑遏或援救的什物证券、银行如期入款存单对应的财产不承 担援救职责。   （九）与基金财产关联的要害合同的援救   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金关联的要害合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金 管理东说念主援救。除本公约另有规则外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金关联的要害合同期应 保证基金一方合手有两份以上的蓝本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各合手有一份蓝本的原 件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个办事日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献援救部门 15 年以 上。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原件查对一致 的并加盖基金管理东说念主公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致，合同原件不得转换。   五、基金资产净值盘算推算和管帐核算   （一）基金资产净值的盘算推算、复核的时分和门径   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。某一类别基金份额净值是指盘算推算日 该类别基金资产净值除以该盘算推算日该类别基金份额总份额后的数值。基金份额净值的盘算推算保 留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的瑕疵计入基金财产。   根据关联法律律例，基金资产净值盘算推算和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经关联各方 在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一问候见的，按照基金管理东说念主对基金净值的盘算推算结果 对外给以公布。每个办事日，基金管理东说念主打发基金资产估值。但基金管理东说念主根据法律律例或 基金合同的规则暂停估值时除外。估值原则应相宜《基金合同》、《证券投资基金管帐核算 业务指引》过火他法律、律例的规则。基金管理东说念主应于每个办事日交往结果后盘算推算当日的各 类基金份额的基金净值信息并以两边认同的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值盘算推算 结果复核后以两边认同的方式发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主约定对外公布。   根据《基金法》，基金管理东说念主盘算推算并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主盘算推算的基金资产净值。本基金的管帐职责方是基金管理东说念主，就与本基金关联的管帐问题， 如经关联各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的办法，按照基金管理东说念主对基金净 值信息的盘算推算结果对外给以公布。法律律例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新 增事项，按国度最新规则估值。   （二）基金资产估值   估值原则应相宜《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务指引》过火他法律律例的 规则的约定。                    南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）   当关联法律律例或《基金合同》规则的估值方法不成客不雅反应基金财产公允价值时，基 金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （三）估值畸形处理 净值畸形；基金份额净值出现畸形时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主，并 采纳合理的措施注意损失进一步扩大；畸形偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管 理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；畸形偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时， 基金管理东说念主应当公告；当发生净值盘算推算畸形时，由基金管理东说念主负责处理，由此给基金份额合手 有东说念主和基金变成损失的，应由基金管理东说念主先行赔付，基金管理东说念主按差错情形，有权向其他当 事东说念主追偿，基金托管东说念主不承担任何职责。 有东说念主变成损失需要进行抵偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据实验情况界定两边承担的责 任，经证明后按以下条目进行抵偿：   （1）本基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，与本基金关联的管帐问题，如经双 方在对等基础上充分谋划后，尚不成达成一致时，按基金管理东说念主的建议实施，由此给基金份 额合手有东说念主和基金财产变成的径直损失，由基金管理东说念主负责赔付。（2）若基金管理东说念主盘算推算的 基金份额净值已由基金托管东说念主复核证明后公告，而且基金托管东说念主未对盘算推算过程提议疑义或要 求基金管理东说念主书面说明的，在基金份额净值出错且变成基金份额合手有东说念主径直损失的，应根据 法律律例的规则对基金份额合手有东说念主或基金支付抵偿金，对于向基金份额合手有东说念主或基金支付的 抵偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照各自收取的管理费和托管费的比例承担相应的职责。 （3）如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的盘算推算结果，固然屡次再行盘算推算和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的盘算推算结果对 外公布，由此给基金份额合手有东说念主和基金变成的径直损失，由基金管理东说念主负责赔付。（4）由 于基金管理东说念主提供的信息畸形（包括但不限于基金申购或赎回金额等），导致基金份额净值 盘算推算畸形而引起的基金份额合手有东说念主和基金财产的损失，由基金管理东说念主负责赔付。 抗力原因，以致基金管理东说念主和基金托管东说念主固然照旧采纳必要、恰当、合理的措施进行查验， 关联词仍未能发现该畸形而变成的基金份额净值盘算推算畸形，基金管理东说念主、基金托管东说念主撤职抵偿 职责。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极采纳必要的措施摈斥由此变成的影响。 东说念主盘算推算结果为准。 两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额合手有东说念主利益的原则进行协商。                   南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 1.基金投资所触及的证券交往阛阓遇法定 节沐日或因其他原因暂停营业时；2.因不可抗力以致基金管理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估 基金资产价值时；3.当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协 商一致的，基金应当暂停估值；4.中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。   （五）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照关联各方约定的团结记账方法 和管帐处理原则，分别独速即设立、登录和援救本基金的全套账册，对关联各方各自的账册 如期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以 基金管理东说念主的处理方法为准。   经对账发现关联各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 纠正，保证关联各方平行登录的账册记录统统相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金资产净值的盘算推算和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （六）基金如期论说的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别孤苦编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个办事日内完成。   在《基金合同》奏效后每六个月结果之日起 45 日内，基金管理东说念主对招募说明书更新一 次并登载在网站上，并将更新后的招募说明书节录登载在指定媒体上。基金管理东说念主在每个季 度结果之日起 15 个办事日内完成季度论说编制并公告；在管帐年度半年终了后 60 日内完成 半年论说编制并公告；在管帐年度结果后 90 日内完成年度论说编制并公告。   基金管理东说念主在 5 个办事日内完成月度论说，在月度论说完成当日，对论说加盖公章后， 以加密传真方式将关联论说提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个办事日内进行复核，并 将复核结果实时书面申诉基金管理东说念主。基金管理东说念主在 7 个办事日内完成季度论说，在季度报 告完成当日，将关联论说提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个办事日内进行复核， 并将复核结果书面申诉基金管理东说念主。基金管理东说念主在 30 日内完成半年度论说，在半年报完成 当日，将关联论说提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核 结果书面申诉基金管理东说念主。基金管理东说念主在 45 日内完成年度论说，在年度论说完成当日，将 关联论说提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面申诉 基金管理东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现关联各方的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行调整，调整以关联各方认同的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东说念主在基金管理东说念主提供的论说上加盖章鉴或者出具加盖托管业务部门业务章的复核办法 书，关联各方各自留存一份。如若基金管理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就 关联报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相 关情况报证监会备案。                    南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）   基金托管东说念主在对财务管帐论说、半年论说或年度论说复核已矣后，需盖章证明或出具相 应的复核证明书，以备有权机构对关联文献审核时辅导。   基金如期论说应当在公开败露的第 2 个办事日，分别报中国证监会和基金管理东说念主主要办 公场面所在地中国证监会派出机构备案。   （七）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户 的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   六、基金份额合手有东说念主名册的援救   基金管理东说念主妥善援救的基金份额合手有东说念主名册，包括《基金合同》奏效日、《基金合同》 隔绝日、基金份额合手有东说念主大会权柄登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额合手有东说念主 名册。基金份额合手有东说念主名册的内容必须包括基金份额合手有东说念主的称呼和合手有的基金份额。   基金份额合手有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和援救，基 金管理东说念主应按照面前关联法律解释援救基金份额合手有东说念主名册。援救方式不错接纳电子或文档的形 式。援救期限为 15 年，法律律例或监管部门另有规则的除外。   在基金托管东说念主编制半年报和年报前，基金管理东说念主应将每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基 金合手有东说念主名册送交基金托管东说念主，文献方式不错接纳电子或文档的气象何况保证其的真正、准 确、竣工。基金托管东说念主应妥善援救，不得将合手有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途。   七、争议处置方式   （一）本公约适用中华东说念主民共和国法律（为本公约之主义，在此不包括香港、澳门尽头 行政区和台湾地区法律），并从其解释。   （二）关联各方当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约关联的一切争议，除经友好 协商未能处置的，应提交上海国外经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有用的仲裁法律解释进行 仲裁，仲裁的地点在上海，仲裁裁决是终端性的并对关联各方均有不休力，仲裁用度由败诉 方承担。   争议处理期间，关联各方当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，络续古道、起劲、 尽责地履行《基金合同》和本托管公约规则的义务，钦慕基金份额合手有东说念主的正当权益。   八、托管公约的变更、隔绝与基金财产的算帐   （一）托管公约的变更与隔绝                    南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管公约，其内 容不得与《基金合同》的规则有任何突破，并需经基金管理东说念主、基金托管东说念主加盖公章或合同 专用章以及两边法定代表东说念主或授权代理东说念主署名（或盖章）证明。   发生以下情况，本托管公约隔绝：   （1）《基金合同》隔绝；   （2）基金托管东说念主散伙、照章被搁置、收歇或有其他基金托管东说念主给与基金资产；   （3）基金管理东说念主散伙、照章被搁置、收歇或有其他基金管理东说念主给与基金管理权；   （4）发生法律律例或《基金合同》规则的隔绝事项。   （二）基金财产的算帐 组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 和本托管公约的规则络续履行保护基金财产安全的职责。 事证券关联业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小 组不错聘用必要的办当事者说念主员。 和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔绝情形出当前，由基金财产算帐小组联合给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐论说；   （5）聘用管帐师事务所对算帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐论说出具法 律办法书；   （6）将算帐论说论说中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨；   算帐用度是指基金算帐小组在进行基金算帐过程中发生的总共合理用度，算帐用度由基 金算帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付算帐用度；   (2)缴纳所欠税款；                  南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）   (3)送还基金债务；   (4)按各类基金份额在基金合同隔绝事由发生时各自基金份额资产净值的比例确定剩余 财产在各类基金份额中的分拨比例，并在各类基金份额可分拨的剩余财产范围内按各份额类 别内基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项规则送还前，不分拨给基金份额合手有东说念主。   （三）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联要害事项须实时公告；基金财产算帐论说料理帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐报 告报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告。   （四）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律律例或监管部门另有 规则的除外。                     南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）               §21 基金份额合手有东说念主服务   对基金份额合手有东说念主的服务主要由基金管理东说念主及销售机构提供，以下是基金管理东说念主提供的 主要服务内容。基金管理东说念主根据基金份额合手有东说念主的需要和阛阓的变化，有权在相宜法律律例 的前提下，加多和修改关联服务名目。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金管理东说念主不承担任何职责。   若本基金包含在中国香港尽头行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额合手有东说念主享有的服务 名目一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东说念主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及交往服务   投资东说念主可通过基金管理东说念主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。关联 基金管理东说念主电子直销具体法律解释请参见基金管理东说念主网站关联公告和业务法律解释。   二、信息查询及交往证明服务   （一）基金信息查询服务   投资东说念主通过基金管理东说念主网站等平台可享有基金交往查询、账户查询和基金管理东说念主照章披 露的各类基金信息等服务，包括基金家具基本信息（包括基金称呼、管理东说念主称呼、基金代码、 风险品级、合手有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、如期论说和 基金管理东说念主最新动态等各类府上。   （二）基金交往证明服务   基金管理东说念主以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的气象实时向通过基金管理东说念主直销渠 说念投资并合手有本公司基金份额的合手有东说念主申诉其认购、申购、赎回的基金称呼以及基金份额的 证明日历、证明份额和金额等信息。基金份额合手有东说念主通过非直销销售机构办理基金管理东说念主基 金份额交往业务的，关联信息证明服务请参照各销售机构实验业务进程及规则。   三、基金保多情况信息服务   基金管理东说念主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的气象向通过基金管理东说念主 直销渠说念投资并合手有基金管理东说念主基金份额的合手有东说念主提供基金保多情况信息。   基金份额合手有东说念主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。                    南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新） 情况及对账单。 网上服务等渠说念查询基金保多情况信息。   由于投资东说念主预留的筹商方式省略、畸形、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能变成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 正常收取对账单的投资东说念主，敬请实时通过基金管理东说念主网站，或拨打基金管理东说念主客服热线查询、 查对、变更预留筹商方式。   四、资讯服务   投资东说念主明察并同意基金管理东说念主可根据投资东说念主的个东说念主信息不如期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东说念主提供与投资东说念主关联的账户服务申诉、交往证明申诉、要害公 告申诉、行为音书、营销信息、客户热心等资讯及升值服务，投老本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和秘籍政策。如需取消相应资讯服务，可按照关联指引退订，或通过基金管理 东说念主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东说念主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东说念主拨打基金管理东说念主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东说念主不错通过该热线得回投资接头、业务接头、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东说念主通过基金管理东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东说念主可通过该方式得回投资接头、业务接头、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过基金管理东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金管理东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。                      南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）                  §22 其他应败露事项            标题                            公告日历 南边泽元债券型证券投资基金 2024 年第 2 季   2024-07-19 度论说 南边泽元债券型证券投资基金 2024 年第 1 季   2024-04-22 度论说 南边泽元债券型证券投资基金 2023 年年度      2024-03-30 论说 南边泽元债券型证券投资基金 2023 年第 4 季   2024-01-22 度论说 南边泽元债券型证券投资基金 2023 年第 3 季   2023-10-25 度论说 南边泽元债券型证券投资基金 2023 年中期 2023-08-31 论说    注：其他败露事项详见基金管理东说念主发布的关联公告                 南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）          §23 招募说明书存放过火查阅方式   本招募说明书存放在本基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构的住所，投资东说念主可在办 公时分免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书蓝本 为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容统联合致。               南边泽元债券型证券投资基金招募说明书（2025 年 1 月更新）              §24 备查文献                              南边基金管理股份有限公司

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